本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 孚能科技（赣州）股份有限公司（以下简称“公司”或“孚能科技”）核心技术人员、高级经理Daniel Ba Le先生和核心技术人员、研发高级总监Matthew Paul Klein III先生因个人原因辞去相关职务，并于近日办理完成离职手续。离职后，Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生将不再担任公司任何职务。
● 经公司研究决定，Daniel Ba Le先生离职后，其负责的工作由公司核心技术人员、研究院院长Keith D. Kepler先生负责。Matthew Paul Klein III先生离职后，其负责的工作由公司核心技术人员、研究院副院长李盘忠先生负责。Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生的离职不会对公司技术研发及生产经营带来实质性影响，亦不会影响公司持有的核心技术及其专利权属完整性。
一、核心技术人员离职的具体情况
Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生，因个人原因辞去相关职务，并于近日办理完毕离职手续。Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生在公司任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，公司及董事会对Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生为公司发展所做出的贡献表示衷心的感谢！
（一）核心技术人员的具体情况
Daniel Ba Le先生，1980年11月出生，美国国籍。Arizona State University学士，University of Virginia硕士、博士。2005年7月至2009年5月，担任NASA LaRC职员；2010年5月至2011年5月，担任General Motors研发职员；2011年12月至2018年12月，担任Johnson Controls, Inc.研发经理；2018年12月至2019年6月，担任Farasis Energy, Inc.高级经理；2019年7月至2020年7月，担任Farasis Energy USA, Inc.高级经理。
Matthew Paul Klein III先生，1986年7月出生，美国国籍。University of California，Davis学士、博士。2010年6月至2012年12月，担任Kleenspeed Technologies, Inc.首席工程师；2013年9月至2014年12月，担任Totus Power, Inc.首席工程师；2015年5月至2016年8月，任职于Tesla Motors, Inc.；2016年9月至2019年5月，担任Farasis Energy, Inc.工程师；2019年5月至2020年8月，担任Farasis Energy Europe GmbH研发高级总监。
截至本公告披露日，Daniel Ba Le先生直接持有赣州港瑞企业管理合伙企业（有限合伙）2.6054%的权益比例，赣州港瑞企业管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.2891%的股份。Matthew Paul Klein III先生分别直接持有赣州港瑞企业管理合伙企业（有限合伙）、赣州精创企业管理合伙企业（有限合伙）2.2798%、5.3835%的权益比例，赣州港瑞企业管理合伙企业（有限合伙）、赣州精创企业管理合伙企业（有限合伙）分别间接持有公司0.2891%、0.0338%的股份。
（二）参与的研发项目和专利情况
1、Daniel Ba Le参与的研发项目和专利情况
Daniel Ba Le先生任职期间主导核心技术包括“电池模组设计技术”、“软包电芯组件技术”、“电池管理系统技术”，主要参与的在研项目包括“智能化、模块化电池系统研究与应用”、“动力电池系统安全防护技术研究”。公司主导参与上述核心技术和在研项目的研发人员还包括Keith D. Kepler先生、刘丽荣先生等核心技术人员。Daniel Ba Le先生的离职不会影响上述核心技术和在研项目的推进与实施。截至本公告披露日，除上述外，Daniel Ba Le先生未涉及公司其他核心技术研发，未参加其他在研项目，不会对公司核心技术和现有研发项目的进展产生影响。
Daniel Ba Le先生任职期间无任何作为发明人的专利或专利申请。截至本公告披露日，Daniel Ba Le先生不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，Daniel Ba Le先生的离职不影响公司专利权的完整性。
2、Matthew Paul Klein III参与的研发项目和专利情况
Matthew Paul Klein III先生任职期间主导核心技术包括“用于电池包模组电压均衡方法技术”、“电池系统侧面加热技术”、“电池管理系统技术”，主要参与的在研项目包括“新型电池控制系统（BMS）开发”、“高安全高比能动力电池及其管理系统技术开发与应用”。公司主导参与上述核心技术和在研项目的研发人员还包括Keith D. Kepler先生、李盘忠先生等核心技术人员。Matthew Paul Klein III先生的离职不会影响上述核心技术和在研项目的推进与实施。截至本公告披露日，除上述外，Matthew Paul Klein III先生未涉及公司其他核心技术研发，未参加其他在研项目，不会对公司核心技术和现有研发项目的进展产生影响。
Matthew Paul Klein III先生任职期间无任何作为发明人的专利或专利申请。截至本公告披露日，Matthew Paul Klein III先生不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，Matthew Paul Klein III先生的离职不影响公司专利权的完整性。
（三）保密协议
根据公司与Daniel Ba Le先生、Matthew Paul Klein III先生签署的保密协议，约定在任职期间与离职后均应保守公司商业机密等相关信息，不运用、公开和允许第三方私人或组织使用公司商业机密信息。在任何离职原因的情况下，应提交所有体现公司机密信息的所有实体材料包括：所有文件、记录、列表、机器可读的媒体文件、设备和与机密信息相关的样品并不保留以上任何材料的任何复印件。
截至本核查意见出具日，公司未发现Daniel Ba Le先生、Matthew Paul Klein III先生离职后前往竞争对手处工作或其他违反《保密协议》或保密条款的情形。
二、核心技术人员离职对公司的影响
Daniel Ba Le先生已与Keith D. Kepler先生及团队成员办理完成工作交接，Matthew Paul Klein III先生已与李盘忠先生及团队成员办理完成工作交接。目前公司研究院研发工作运行正常。Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生的离职不会对公司技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生实质性影响。
公司在多年的研发创新过程中，已经形成了以核心技术人员为研发带头人的成熟、专业和国际化的研发团队，具备持续创新的人才基础，为公司保持技术先进性和持续创新能力做好保障。除Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生外，公司其他核心技术人员未发生变化，人员稳定，整体研发实力不会因Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生离职而产生重大不利影响，不存在对公司业务发展和产品创新产生重大不利影响的情况。截至2019年12月31日，公司研发人员数量为767人，占员工总人数比例分别为23.93%。2019年末及截至本公告披露日，公司核心技术人员数量分别为10人和8人，人员稳定，具体人员如下：
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三、公司采取的措施
为保证公司缘由Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生负责的工作平稳衔接，经公司研究决定，Daniel Ba Le先生离职后，其负责的管理工作由公司核心技术人员、研究院院长Keith D. Kepler先生及团队成员负责；Matthew Paul Klein III先生离职后，其负责的管理工作由公司核心技术人员、研究院副院长李盘忠先生及团队成员负责。Keith D. Kepler先生和李盘忠先生简历如下：
Keith D. Kepler先生，1967年10月出生，美国国籍。University of North Carolina Chapel Hill学士，University of Illinois Urbana-Champaign硕士，University of Wisconsin-Madison博士。1996年6月至1998年12月，担任美国阿贡国家实验室科学家；1999年1月至2001年12月，担任PolyStor Corporation的研发高级总监及科学家；2002年2月至2019年6月，担任Farasis Energy, Inc.首席技术官；2009年12月至2013年5月，担任孚能科技（赣州）有限公司董事；2019年7月至今，担任Farasis Energy USA, Inc.董事及首席技术官；2017年12月至2019年5月，担任孚能科技（赣州）有限公司董事；2019年5月至今，担任孚能科技董事；2019年8月至今，担任孚能科技副总经理兼研究院院长。
李盘忠先生，1969年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权。东南大学学士。1991年7月至1998年3月，担任南通斯塔维数据有限公司生产部副经理、总工程师助理；1998年4月至2006年9月，担任东强电子集团研发主管；2006年10月至2010年8月，担任深圳金柏思数码科技有限公司研发主管；2010年9月至2015年7月，担任天津力神电池股份有限公司BMS研发经理；2015年8月至2016年7月，担任宁波力神动力电池系统有限公司副总经理；2016年8月至今，担任孚能科技研究院副院长。
目前，公司研发团队结构完整，后备人员充足，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研发。
四、保荐机构核查情况
（一）保荐机构执行的核查程序
公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司执行了以下核查程序：
1、查阅了Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生的离职证明、Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生与公司签订的公司劳动合同、保密协议，对上述协议中重要条款进行了核对；
2、取得并核对了公司已授权专利清单和正在申请的专利清单；
3、取得公司员工花名册，了解公司目前研发人员情况及核心技术人员情况；
4、就Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生离职相关工作的交接情况、对孚能科技研发工作的影响、以及孚能科技拟采取的措施对相关人员进行了访谈；
5、取得并核对了Keith D. Kepler先生和李盘忠先生的工作履历。
（二）保荐机构核查意见
经核查，公司保荐机构华泰联合证券有限责任公司认为：
1、孚能科技研发团队、核心技术人员总体保持相对稳定，孚能科技核心技术人员Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生因个人原因离职。Daniel Ba Le先生已与公司办理相关工作的交接，其负责的管理工作由孚能科技核心技术人员、研究院院长Keith D. Kepler先生及团队成员负责；Matthew Paul Klein III先生已与公司办理相关工作的交接，其负责的管理工作由公司核心技术人员、研究院副院长李盘忠先生及团队成员负责。Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生的离职不会对孚能科技的技术研发及生产经营带来实质性影响，不会影响孚能科技持有的核心技术；
2、Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生的离职不影响孚能科技专利权的完整性，不会对孚能科技业务发展和技术创新产生重大不利影响，不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷；
3、目前，孚能科技拥有以核心技术人员为研发带头人的成熟、专业和国际化的研发团队。孚能科技的技术研发和日常经营均正常进行，Daniel Ba Le先生和Matthew Paul Klein III先生的离职未对孚能科技的持续经营能力产生重大不利影响。
特此公告。
孚能科技（赣州）股份有限公司董事会
2020 年8 月22日
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