IKON Finance英国胜诉，原告3.7亿美元索赔诉求被拒

据行业媒体FinanceMagnates独家报道，已退出英国零售外汇市场的经纪商IKON Finance近日再度在英国高等法院一场涉及3.7亿美元的诉讼中获胜。

原告分别是Simetra Global Assets和Richcroft Investments这两家公司。高等法院法官Robin Knowles表示，原告所递交的资料证据不充分。

这两家原告公司背后是同一个控股人George Daskaleas，这是一个臭名昭著的欺诈分子，他控股的这两家公司也被认为涉嫌诈骗性质。

据悉，原告拿着模拟账户的余额证明，表示他们以为这代表的是真实账户的资金。Robin Knowles表示，IKON Finance没有任何不诚信行为，原告显然想要将公司的亏损算在IKON Finance 的头上——“这不过是一笔精心策划、耗资较大且恶意的诬赖被告的尝试”。

汇商传媒（Forexpress）曾报道，IKON Finance于2017年3月宣布退出零售外汇市场，并停止中国市场服务。导致这一决定的直接因素，来自该公司的监管机构——英国金融市场行为监管家（FCA）。

FCA自2016年开始收紧外汇和差价合约（CFDs）行业监管，同时对受其监管公司展开严格的审查，完善流程以缓解可能存在的金融诈骗风险。

2017年初，FCA发现IKON Finance存在大量合规问题，包括缺乏必要的反洗钱流程、缺乏必要人力和运营资源、未及时更新客户尽职调查等。

IKON Finance宣布退出零售外汇市场后，将其客户账户都转移至另一家英国经纪商Hantec Markets。不过，“业务关闭”并非永久性的，IKON Finance有意在调整运营后重新推出网站，为今后重新进入外汇市场做准备。为此该公司还进行了管理层大换血，重新聘用经理。

在最近这场诉讼之前，IKON Finance已经有计划在接下来的季度回归外汇市场，并专注服务专业和机构客户。

2017年8月31日，美国商品期货交易委员会（CFTC）发出公告，表示了结对IKON违规的起诉案，要求该公司支付200,000美元的罚款，并停止今后任何可能的违规行为，同时永不得申请CFTC注册。

IKON Global Markets是在美国商品期货交易委员会（CFTC）和国家期货协会（NFA）注册的期货佣金商（FCM），是IKON集团旗下的美国零售外汇分公司。不过，IKON早已退出美国市场。