近日，香港证监会官网披露了一则消息：
因在2016年未遵从有关打击洗钱及恐怖分子资金筹集的监管规定，
西证（香港）证券经纪有限公司被证券及期货事务监察委员会谴责，及罚款500万元。
调查显示，在2016年1月-12月期间，西证香港缺乏系统和程序以审查存入其在一家银行开设的子帐户的资金来源。
故未能识辨89%（即184笔存款中的164笔）代表客户存入的第三者存款，涉及总金额1.101亿元。
西证香港职员未对自身在监察和识辨可疑交易中所担当的角色和职责有清晰的认识。
西证香港未尽责监督和引导其职员，在发生洗钱及恐怖分子筹集资金时，不能产生怀疑或将有关迹象辨别出来。
因此，尽管某些客户活动出现预警迹象，西证香港亦没有将可疑交易识辨出来及作出适当的查询。
直至香港证监会要求其检视2016年的所有客户存款和交易活动后，它才才识辨出31宗可疑交易和向财富情报组报告。
母公司两月内连收两张罚单
在西证香港遭到处罚时，身处内地的母公司西南证券也不太平，两个月内连收两张罚单，内控方面堪忧。
3月13日，西南证券深圳深南大道证券营业部，因存在投顾人员私下代客户办理证券交易的行为，
该营业部未能有效实施合规管理，存在内部控制不完善等问题遭到深圳证监局责令改正。
两个月后，该投顾人员卢红军也因未能勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务，被深圳证监局出具警示函。
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