五分钟读完一篇博士论文：美国海军运行的内在逻辑

2001年5月《联合国海详法公约》缔约国大会明确提出,21世纪是海洋世纪。是因为海洋是人类狂会的巨大"蓝色公域",其所具有的资源属性、疆±属性、交通属性和信息交流属性无不体现了它在全球化时代中的战略地位,在人类的可持续发展中彰显着无与伦比的重要价值,有人预言,"人类重返海洋将成为全球政治经济发展的大趋势。"可预期的是,今后海洋将是国际交往的大通道和人类可持续发展的战略资源宝库,是世界战略格局中增强大国战略地位与政治外交发言权的重要领域,必然成为国际竞争的新高地

为了争夺海洋,各国在国际关系中展开了各种竞争、冲突与合作博弈,演绎了国际政治的历史大剧。冷战结束以来,世界范围内以海权为核心、目标的海洋博弈不仅在继续上演,而且也有日益加剧的态势。受地缘政治变动和国际权力转移的影响,以东亚为中也的西太平洋海域更是成为21世纪海权激荡的重点区域。

作为全球海洋霸主,美国一直致力于"逐鹿东亚海权",持续强化其在东亚的海洋军事存在,加剧了东亚海权政治的复杂性、敏感性和脆弱性。可以说,美国的东亚海权战略的变动与调整必然将影响东亚海洋战略生态的平衡与失衡,事关东亚海权结构的重构,左右着东亚海洋安全秩序的稳定,引起了东亚各国的高度关注。

海权是指一个国家对海洋的控制力和影响力,在21世纪的大国海洋政治博弈中发挥着战略性功能。在后冷战时期,随着东亚战略地位的不断上升,东亚海权的结构性矛盾日益突出,各国纷纷调整自身的海权战略。在此背景下,美国持续强化东亚海权战略的扩张性调整,加剧了东亚海洋政治的复杂性、敏感性和脆弱性。

美国东亚海权战略的调整呈现出新取向:一是具有主动性,依据外部环境变化主动调整;二是具有扩张性,不断增加东亚的战略投入;三是具有引领性,竭力保持技术竞争优势;四是具有灵活性,对新兴大国采取既制衡又合作的复合型策略;五是具有不确定性,美国国内利益集团对东亚海权战略的博弈日益复杂难测。美国的战略调整反映了其对东亚海权的依赖度上升,同时对东亚海权战略生态的结构失衡出现了战略焦虑。

笔者主要运用战略行为归因分析方法,解释了后冷战时期美国东亚海权战略扩张性调整的动为来源问题。本文认为,美国东亚海权战略的扩张性调整是其国内外三维动力相互交织、综合作用的结果,国际权力结构、国家身份需求以及外部不确定性为自变量,三，美国东亚海权战略调整为因变量,建立了战略行为归因分析的新框架,并提出了三个研究假设:其一,霸权国的战略调整是一种基于权为竞争压为驱动的权力护持行为;其二,霸权国的战略调整是一种基于身份需求增长驱动的利益圈地行为;其三,霸权国的战略调整是一种基于不确定性张力驱动的风险投资行为。

第一个假设强调霸权国的对外战略行为是国际权力变迁的结果。

国际权力的结构变化是影响霸权国对外战略的直接动力,霸权国对国际权力结构变动高度敏感,国际权力变化越大,霸权国的战略压力也就越大,其调整自身战略行为的动力也就越强大。在新科技革命、全球化和市场化浪潮的共同作用下,国际权力结构出现变动,全球权力中也从大西洋向太平洋方向转移,东亚成为世界权力增长最快的地区。

中国和平崛起使东亚形成了经济与安全中心相脱离的双中心、治理结构,中美两国的国际公共产品供给竞争日趋加剧,对东亚经济整合与安全结构具有形塑作用。在海洋政治复杂性和碎片化的影响下,东亚各国致力于加快海军现代化进程,西太平洋海权战略生态系统发生结构性变化,区域海权关系出现重构。在权为转移时期,权力结构的变迁对美国东亚的海洋霸权构成了巨大的压力,成为美国东亚海权战略调整的外驱动力。

第二个假设强调霸权国的身份对其战略行为具有塑造性。

身份属性影响着国家战略利益的边界划定,霸权身份需求是影响霸权国战略的内在动力,对霸权国战略行为发挥激励功能。当国家产生身份依赖时,霸权国的身份需求越强烈,战略调整的内在动力也就越强大。美国是全球海洋主导国,这种角色身份是其自身地理、历史、理论、经济及军事等多种条件因素长期共同塑造的。冷战后美国的身份需求集中在权力需求、荣誉和威望需求、经济需求、安全需求以及意识形态需求等五个方面,并保持不断増长。

身份需求的增长推动了美国东亚海权战略的扩张巧调整,其战略意图是在军事上确保制海权优势,控制东亚的海洋战略通道;经济上加速与东亚经济体互动,利用东亚经济増长,为美国经济发展提供动力;政治上强化与东亚盟国、伙伴国的联系,构建以美国为核必的支点网络,制衡新兴大国晒起,垄断海洋主导国地位,确保美国在东亚的海洋利益安全,其本质是继续利用有效海权,维护其全球海洋主导国的海洋霸权,实现自身身份需求的最大化。

第三个假设强调外部不确定性对霸权国战略行为的影响。

不确定性是影响霸权国战略行为的干扰性因素,具有双重性:一方面它是风险,可以产生巨大的安全张力,不确定性因素越多,霸权国面临的安全张为也就越大,其战略行为调整的动力也就越强大;另一方面它也具有战略投资价值,可以产生风险投资回报,高风险高收益,因而外部不确定性对战略调整发挥一种调控功能。东亚海域长期存在不确定性,具体表现在各国海军力量竞赛、海洋资源分配、海洋领±争端、海洋划界分歧以及非传统安全威胁上升等,是美国调整其东亚海权战略的干预为量。

从风险角度上讲,不确定性因素极易成为东亚海洋冲突的潜在诱因,美国将面临被盟国绑架卷入东亚海洋冲突的可能。从投资价值来看,不确定性也是美国的一种战略枉杆,是美国要挟部分东亚国家的工具。

美国利用东亚广泛存在的海详不确定性,达到强化其在西太平洋的前沿存在,进而推动东亚海权战略生态格局的战略目的。不确定性越多,美国获得合法性存在的理由也就越多;当不确定性减少时,美国会主观故意放大不确定性,借机炒作东亚海洋矛盾,攪乱东亚海洋秩序,可以达到"火中取栗",増加风险投资回报的目的。

美国东亚海权战略的扩张性调整既反映了美国借助海权维护海洋主导国家地位的战略意图,同时也反映出美国对新兴大国的海权晒起感到战略焦虑。对此,美国东亚海权战略的调整存在着双重意涵,一方面强调实力制衡,另一方面也保持接触与合作。

为继续保持东亚海权的竞争优势,美国东亚海权战略调整的矛头指向新兴大国,同时不断优化海权资源配畳,提升海权能力水平,强化外交策略支持,持续深度介入东亚海洋争端,意图干预东亚海洋政治,扮演东亚的离岸平衡手角色,目的是维持全球海洋主导国身份,追求美国在东亚海洋事务的话语权,保障自身的东亚海洋利益。

中国崛起是21世纪世界政治的最重大变化,但也对自身带来了双重压为,其一是维护自身海外利益的压力增大,其二是维护海洋安全秩序的国际责任压力也在増大。面对美国的东亚海权的战略调整,作为负责任的全球新兴大国,中国应该努力保持战略定力,灵活运用战略智慧,坚守和平发展理念,坚持奋发有为原则,积极发展强大海权,加快推进海洋强国战略实施,加速海军现代化建设,坚定维护国家海洋权益,构建更加平衡的新型大国海权关系,重构东亚海洋秩序,为东亚国家提供优质的国际公共产品。

未来,美国全球战略重心东移是一个不可逆的趋势,笔者认为,美国东亚海权战略将在美国大战略中长期占据核屯、位置,承担多重工具性功能:战略上,借助海权优势发挥东亚战略平衡者的作用;军事上,继续维持控制东亚海洋制海权;安全上,在保暗自身在东亚传统安全与非传统安全的同时,继续向盟友提供安全保护,并收取保护费用;经济上,抓住东亚晒起机遇,利用海权优势,继续保障美国经济、投资、贸易的海详运输通杨,发展与东亚及太平洋地区的经济整合,提振美国经济实力和战略影响力。

东亚海权战略调整是美国主动顺应全球权为变动,试图改变竞争不利地位,借助各种战略工具,维护自身东亚海洋利益与战略目标的一种自发性成略行为。从历史发展的规律来看,基于海洋霸权国对海权依赖的惯性,美国东亚海权战略的调整并没有划上句号,也不会轻易停止扩张行为。

之所以如此判断,这是因为存在以下几种因素使然:其一,美国新政府的国防政策具有扩张倾向。2017年1月美国政府完成交替,特朗普总统上台执政,其对前任奥己马政府的外交与国防战略进行了大幅度调整。从已经公布的政策框架来看,美国新政府将追求"能够聚焦美国核也利益、推进地区安全、降低世界紧张的新外交政策"。

对此,在以"美国第一"的口号下,特朗普政府停止了削减国防经费,加大国防支出,在其执政的第一份预算案中,増加540亿美元防务预算,比上年増长10%,保持强大和先进的美国实力。特朗普在竞选期间承诺,增加军舰建造数量,将把目前的海军陆战队从23个中队增加到36个中队,海军舰只从276艘増加到350艘。从此政策的還辑来看,美国显然不打算在东亚海权竞争中就此收手,也不甘必落伍和失败。

其二,美国保守的外交思维抬头。一些保守的战略智库精英对东亚海洋安全环境的评估趋向负面,例如传统基金会是保守派的大营,其政策研究往往成为共和党政治人物的政治"指挥椿",特朗普的许多政策纲领几乎都来自该机构的研巧报告。在传统基金会每年发布的军力指数报告,把东亚视为安全威胁等级较高的地区,华盛顿智库战略与预算评估中也(CSBA)在向国会提交的咨询报告中就东亚海权战略提出了新思路,建议"海军把部署在海外的舰队分成两大为量,一支是威慑部队,另一支为机动部队。

威慑部队留守在所负责的地区和海域,如南中国海和东海;机动部队主要由航母战斗群组成,日常在亚太和印度洋地区的广阔海域活动,需要应急时前往事发地点和海域。"显然美国的亚太新战略虽然尚未明确公布,走向也不完全明朗,但是可预见的是,美国新政府一般不会轻易停止在东亚的海权战略扩张,甚至可能采取较大的军事动作来强化美国在东亚海洋的存在,保持强大的海洋主导权。

其三,美国保守派战略精英对中国海洋鹏起如坐针植。随着中国的海洋实力曰益强大,美国国内的对华保守派正在失去耐屯、,对华强硬的调口也在日益升高,美国内部出现了所谓"接触失败"的声音,这使得保守派试图改变对华接触政策,并在海洋问题上压迫中国。

但是美国是否做好了与中国进行战略摊牌的准备恐怕也不得而知,因为在一个相互依赖日益加深的中美关系中,美国保守派对中国挥舞大棒,恐怕将会是"两败俱伤"。中美之间的海洋互动,双方是否能够建立足够和充分的战略信任。其四,东亚国家是否绑架美国,东亚国家之间存在各种争端,美国与一些国家之间存在联盟关系,如果美国卷入东亚国家的海洋冲突,那么势必会影响东亚海洋秩序的稳定。

我国海权战略的基本目标和任务并没有根本改变,我国知名海权学者倪乐雄指出,中国的海权战略任重而道远,大致有H方面的任务,"一是传统的防止强敌从海上对本±的入侵。以美国为对手,常规海上力量是难以阻止这种入侵的,本止安全主要依赖核威慑和强大陆上军事力量。二是择卫传统领海主权、收复被外国侵占的领海岛咱如南沙群岛、钓鱼岛等,扫清家口口各种历史遗留的障碍。三是要具备战时能够保障国家海上生命线和海外重大利益地区安全的能力。"

致读者：

学史并不能有助于帮助我们在现实生活中获得更好的待遇，因为我们知晓的一切不过是人类安然逝去的过去而已，现我们并不能知晓如何获得现世的安稳以及未来无限的可能。

只有当我们知晓过去曾经犯下的错误，我们才能在茫茫无垠的时间与世界中找到我们的道路，学史之目的不在于创造未来，而是避免过去。

这也是我准备为大家带来的，一群历史的观察者对于那些人类历史中最伟大、最黑暗时刻的观察理解，我会为您带来时代最前沿的新观点，欢迎订阅、转发，爱你们。

——EBKU书评会