来源:金融界网站
本周,上交所公司监管部门共发送日常监管类函件20份,其中监管问询函9份,监管工作函11份;通过事中事后监管,要求上市公司披露补充、更正类公告17份。针对信息披露违规行为,采取监管关注措施1单,采取纪律处分措施2单。同时,加大信息披露和股价异常的联动监管,针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的,提请启动内幕交易、异常交易核查9单。
本周,沪市共发生20起连续竞价阶段拉升(打压)股票价格等证券异常交易行为,上交所对此及时采取了书面警示等自律监管措施。同时,针对9起上市公司重大事项等进行了核查,向证监会上报1起涉嫌违法违规案件线索。
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