兴隆县联社以“依法治社”为中心指引,以“严合规”为理念,聚焦合规文化建设根植推广和教育培训两条主线,落实合规五项行动,构建全覆盖、无死角的合规文化管理格局。
机制建设到位,强化员工制度约束。
从增强制度的可操作性、可执行性出发,制定合规政策,组织开展制度梳理,对旧制度进行了废止、更新和优化,共梳理、修订和完善各项制度192项。重点制定并实施《兴隆县农村信用合作联社操作违规行为积分管理办法及实施细则》。确保有章可循,堵住各种漏洞,防止违规行为的发生。
从业人员管理入手,规范员工行为。
1、制定《兴隆联社从业人员行为守则及细则》、年度评估规划,指派专人负责管理。并对2018年度全体从业人员行为进行评估。
2、完善兴隆联社员工异常排查及排查责任追究制度,认真开展对全体员工异常排查,及时发现员工异常行为,建立员工异常行为排查台账,对有异常行为的人员采取教育、帮助等措施。
责任落实到位,筑牢安全稳健发展根基
在2018年开展“合规文化建设三年”活动基础上,做好2019年的“合规文化建设根植推广年”的基础工作,抓好违规问题的深度治理,化解难点。
一、按照制定的案防合规工作工作计划,分解落实细则,成立案件防控工作领导小组,明确活动各阶段的任务目标,围绕确保实现全年无案件、无事故、无重大风险事件的管控目标,层层签订《案件防控目标责任状》、《合规岗位责任书》,逐级签订《遵守纪律合规操作承诺书》,促进防控关口前移、监管触角延伸,让每一名干部员工都真正感受到监督无处不在、纪律如影随形的氛围,形成“横到边纵到底,各部门联动”的案防工作体系。
二、全面强化案件防范和操作风险管理责任,捋顺三道防线。履行合规监督职能,充分利用预警系统分析操作风险、存在的薄弱环节,研究应对措施,持续抓好违规问题的治理整改,注重从根源查找风险漏洞。
教育培训到位,增强全员合规意识
将案防教育与合规教育有机结合,持续强化合规意识等系列教育活动,让广大员工从真正意义上掌握政策制度,提高遵纪守法合规意识,使员工真正将“从严治行”思想内化于心、外化于行。
(一)开展理事长合规授课。按季度开展“一把手”授课。使员工切实感受到合法、合规的重要性,杜绝违规操作,树立敬畏之心,大力营造依“人人重风险、事事讲合规”的良好氛围。
(二)组织专题教育培训。制定集中培训计划,聘请专业讲师进行以预防金融犯罪为主要内容的专题培训,组织全员学习《员工违规失职行为处理办法》及各项规章制度,对全员分批进行了法律风险管控培训,重点对信贷业务操作与法律风险管控详细进行了讲解。使员工从真正意义上掌握政策制度,提高遵纪守法合规意识。
(三)开展警示教育。组织全体员工观看《正风纪一查到底》警示教育片,并写出心得体会;聘请专业讲师进行以预防金融犯罪为主要内容的专题讲座。促进全体合规意识、案防意识、责任意识有了明显提升,实现了案防风控与业务经营的协调发展和良性互动。
(四)丰富教育载体。开办了《合规文化建设年专刊》并将每一阶段活动情况形成简报上报审计中心。举办以“合规在我心中”为主题的演讲比赛,并在省联社举办的合规演讲中获得二等奖。
特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.