新京报讯（记者 张思源 陈鹏）10月16日，财富证券母公司湖南财信投资控股有限责任公司公告披露，因股票质押回购交易违规，财富证券收到上交所、深交所纪律处分，股票质押式回购交易权限被暂停3个月。
据悉，财富证券在开展股票质押业务中，待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪。上交所、深交所均表示，财富证券涉嫌违反相关规定。
对此，上海证券交易所会员部拟提请上海证券交易所纪律处分委员会审核，对公司予以暂停股票质押式回购交易权限3个月的纪律处分。深圳证券交易所同样表示，拟对财富证券作出暂停股票质押式回购交易权限3个月的处分。
财富证券回应称，对上海证券交易所、深圳证券交易所拟采取的纪律处分无异议。目前已责令相关部门进行自查整改，加强贷后管理工作，进一步提高合规风控水平。
此外，财富证券表示，截至目前，公司经营状况正常，上述事项对公司生产经营、财务状况及偿债能力不构成重大不利影响。
根据中证协公布的2018年营收情况排名显示，财富证券2018年度实现总营收5.75亿元，在98家券商中排名第75位；净利润方面，财富证券2018年排名第91位，年度亏损约3.37亿元。
新京报记者 张思源 陈鹏 编辑 岳彩周 校对 郭利
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