东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第六次临时会议决议公告

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  股票代码:000686 股票简称:东北证券 公告编号:2019-062

  东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第六次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

  一、董事会会议召开情况

  1.公司于2019年10月11日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第六次临时会议的通知》。

  2.东北证券股份有限公司第九届董事会2019年第六次临时会议于2019年10月14日以通讯表决的方式召开。

  3.会议应出席董事(含独立董事)13人,实际参加表决的董事13人。

  4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  本次会议以记名投票的方式审议并通过了以下议案:

  (一)审议通过了《关于设立烟台分公司和撤销河北分公司的议案》

  为更好提高公司单体营业网点创利能力,推进公司在经济发达地区的营业网点布局,公司董事会同意设立烟台分公司和撤销河北分公司,并授权公司经营层按照监管规定具体办理相关事宜。

  表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票,审议通过本议案。

  (二)审议通过了《关于修订〈东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度〉的议案》

  根据公司组织架构调整及部门名称和职责变动情况,公司董事会同意对《东北证券股份有限公司洗钱风险管理制度》第十二条进行修订,具体如下:

  原制度:

  第十二条 合规管理部协助合规总监负责组织协调并推动各单位落实各项洗钱风险管理工作。

  零售客户部负责组织经纪业务条线洗钱风险管理工作,规范、指导营业网点反洗钱工作的开展,并接受合规管理部的工作监督和指导。

  修订后:

  第十二条 合规管理部协助合规总监负责组织协调并推动各单位落实各项洗钱风险管理工作。

  交易风控条线负责组织经纪业务条线洗钱风险管理工作,规范、指导营业网点反洗钱工作的开展,并接受合规管理部的工作监督和指导。

  表决结果:同意13票,反对0票,弃权0票,审议通过本议案。

  三、备查文件

  1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。

  2.深交所要求的其他文件。

  特此公告。

  东北证券股份有限公司董事会

  二○一九年十月十五日

  证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2019-063

  东北证券股份有限公司

  2019年9月经营情况公告

  根据《关于加强上市证券公司监管的规定》(2010年修订),现披露东北证券股份有限公司(母公司)及全资子公司东证融汇证券资产管理有限公司2019年9月的主要财务数据。

  东北证券(母公司)及东证融汇证券资产管理有限公司

  2019年9月主要财务数据

  单位:(人民币)万元

  ■

  注:上述财务数据未经注册会计师审计。

  证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2019-064

  东北证券股份有限公司

  2019年前三季度业绩预告

  一、本期业绩预计情况

  1.业绩预告期间:2019年1月1日-2019年9月30日

  2.预计的经营业绩:

  (1)2019年1-9月,同向上升

  ■

  (2)2019年7-9月,同向上升

  ■

  二、业绩预告预审计情况

  本业绩预告未经注册会计师预审计。

  三、业绩变动原因说明

  2019年前三季度,国内证券市场行情回暖,A股市场交易量同比增加,上证综指与深证成指分别较年初上涨16.49%和30.48%。在此市场环境下,公司积极把握机遇,全力提升主营业务能力和竞争力,2019年前三季度,公司自营投资业务、经纪业务、投资银行业务收入实现大幅增长,归属于上市公司股东净利润同比大幅增加,公司整体取得了较好的经营业绩。

  四、其他相关说明

  无。

  证券代码:000686 证券简称:东北证券 公告编号:2019-065

  东北证券股份有限公司关于2019年

  第七期短期融资券发行结果的公告

  东北证券股份有限公司已于2019年10月11日完成2019年第七期15亿元人民币短期融资券的簿记,缴款日为2019年10月14日,现将有关发行情况公告如下:

  ■

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