新时代证券四员工担任黄河旋风重组财务顾问时违规 被上交所通报批评

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  9月12日讯因担任黄河旋风(600172)重大资产重组财务顾问时出现违规,上交所对新时代证券4名项目主办人予以通报批评的纪律处分决定。

  上交所表示,上述4人在旅行勤勉尽责、持续督导义务等方面存在违规行为,具体是未能对标的资产的业绩预测和承诺审慎出具专业意见;未能督导重组标的准确披露承诺期业绩,未能及时发现并提醒公司作出会计差错更正;未能协助公司对收购标的实施有效整合;未能有效督促交易对方履行业绩补偿及回购义务。

  上交所称,上述行为违反了《上市公司重大资产重组管理办法》第六条,《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第三条、第十九条、第二十一条、第三十一条,《上海证券交易所股票上市规则》第1.4条、第2.24条及《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》第三条、第十二条、第三十一条、第三十三条等有关规定。根据《股票上市规则》第17.5条和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》等相关规定,决定对河南黄河旋风股份有限公司重大资产重组财务顾问项目主办人过震、董文婕、陈大伟和徐永军等予以通报批评。上述纪律处分将通报中国证监会,并记入上市公司诚信档案。

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