中期协秘书长吴亚军:需强化期货公司落实投资者保护责任

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  期货交易有一定风险,须加强投资者适当性管理工作。

  在9月6日召开的第二届中小投资者服务论坛上,中国期货业协会秘书长吴亚军表示,当前,期货市场进入了创新发展时期,市场参与主体进一步丰富,市场活力进一步增强,投资者保护也面临新的挑战。

  “期货交易具有高杠杆、高风险的特点,且现阶段期货行业投资者仍然以中小投资者为主,加强投资者适当性管理是对投资者尤其是中小投资者的教育和保护工作的深化。”吴亚军称。

  期货行业较早建立了适当性制度,2010年股指期货上市时,证监会发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》;2017年证监会发布并施行了《证券期货投资者适当性管理办法》,中期协立足于期货行业实践,同步发布了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,形成了期货行业统一的适当性自律管理规范。随着市场上期权、原油期货的推出及铁矿石期货的国际化,四家期货交易所根据实际情况制订或修订了适当性规则。目前,期货行业的投资者适当性法律法规体系已基本形成。

  此外,吴亚军认为,期货交易专业性较强,需加强投资者教育工作。期货目前已经上市了61个商品期货品种,6个金融期货品种,涉及众多的上下游产业链,具有较强的专业性。良好的投资者教育,是切实保护投资者合法权益不可或缺的环节。为此,期货行业进行了多方面的尝试和探索。

  “作为直面投资者的市场一线,需强化期货公司落实投资者保护责任。”吴亚军提出,期货公司要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理。

  除此之外,吴亚军认为期货公司还要做到其他四个方面,一是要主动履行对客户的诚信义务,全面落实“了解你的客户”原则,加强客户分类和动态评估,将适当的产品销售给适当的投资者;二是要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投资者教育义务,应当对投资者进行辅导,督促投资者遵守期货交易相关法律、法规,持续开展投资者风险教育,加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理;三是畅通投资者的投诉受理渠道,要以认真负责的态度对待投资者投诉,不推诿、不逃避、不拖延,主动做好沟通解释工作;四是在投资者咨询非法期货相关的问题时,要主动普及合法期货的参与方式及非法期货的维权路径,为投资者依法维权提供便利条件。

  责编:于舰

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