网易首页 > 网易号 > 正文 申请入驻

中期协秘书长吴亚军:需强化期货公司落实投资者保护责任

0
分享至

期货交易有一定风险,须加强投资者适当性管理工作。

在9月6日召开的第二届中小投资者服务论坛上,中国期货业协会秘书长吴亚军表示,当前,期货市场进入了创新发展时期,市场参与主体进一步丰富,市场活力进一步增强,投资者保护也面临新的挑战。

“期货交易具有高杠杆、高风险的特点,且现阶段期货行业投资者仍然以中小投资者为主,加强投资者适当性管理是对投资者尤其是中小投资者的教育和保护工作的深化。”吴亚军称。

期货行业较早建立了适当性制度,2010年股指期货上市时,证监会发布了《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》;2017年证监会发布并施行了《证券期货投资者适当性管理办法》,中期协立足于期货行业实践,同步发布了《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》,形成了期货行业统一的适当性自律管理规范。随着市场上期权、原油期货的推出及铁矿石期货的国际化,四家期货交易所根据实际情况制订或修订了适当性规则。目前,期货行业的投资者适当性法律法规体系已基本形成。

此外,吴亚军认为,期货交易专业性较强,需加强投资者教育工作。期货目前已经上市了61个商品期货品种,6个金融期货品种,涉及众多的上下游产业链,具有较强的专业性。良好的投资者教育,是切实保护投资者合法权益不可或缺的环节。为此,期货行业进行了多方面的尝试和探索。

“作为直面投资者的市场一线,需强化期货公司落实投资者保护责任。”吴亚军提出,期货公司要切实归位尽责,严格落实客户服务和管理、投资者保护的基本职责,强化投资者适当性管理。

除此之外,吴亚军认为期货公司还要做到其他四个方面,一是要主动履行对客户的诚信义务,全面落实“了解你的客户”原则,加强客户分类和动态评估,将适当的产品销售给适当的投资者;二是要主动承担知识普及、风险提示和信息咨询等投资者教育义务,应当对投资者进行辅导,督促投资者遵守期货交易相关法律、法规,持续开展投资者风险教育,加强投资者期货交易行为的合法与合规性管理;三是畅通投资者的投诉受理渠道,要以认真负责的态度对待投资者投诉,不推诿、不逃避、不拖延,主动做好沟通解释工作;四是在投资者咨询非法期货相关的问题时,要主动普及合法期货的参与方式及非法期货的维权路径,为投资者依法维权提供便利条件。

责编:于舰

此内容为第一财经原创,著作权归第一财经所有。未经第一财经书面授权,不得以任何方式加以使用,包括转载、摘编、复制或建立镜像。第一财经保留追究侵权者法律责任的权利。 如需获得授权请联系第一财经版权部:021-22002972或021-22002335;banquan@yicai.com。

关键字

中期协投资者适当性期货公司

特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。

Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.

相关推荐
热点推荐
上市公司突然公告:上海市公安局决定对董事长取保候审!他已辞任总经理

上市公司突然公告:上海市公安局决定对董事长取保候审!他已辞任总经理

每日经济新闻
2024-03-28 00:25:12
42岁林依晨再现荧屏,中年人的状态全写在了脸上

42岁林依晨再现荧屏,中年人的状态全写在了脸上

真相人间
2024-03-27 12:32:44
葛斯齐接连曝3瓜!称一方病了不得不回京治疗,并且出现两个症状

葛斯齐接连曝3瓜!称一方病了不得不回京治疗,并且出现两个症状

元气少女侃娱乐
2024-03-26 12:57:51
最强地级市“一把手”带队取经杭州、嘉兴,为何而来?

最强地级市“一把手”带队取经杭州、嘉兴,为何而来?

浙商杂志
2024-03-28 10:23:07
谷爱凌闪耀美国副总统官邸,和哈里斯同框自拍,为女性运动员发声

谷爱凌闪耀美国副总统官邸,和哈里斯同框自拍,为女性运动员发声

译言
2024-03-28 09:16:44
被蔡英文等到了:见情况不妙,白宫一通电话打到北京,提了个要求

被蔡英文等到了:见情况不妙,白宫一通电话打到北京,提了个要求

千里持剑
2024-03-28 15:22:49
别再被抗日神剧骗了!一个日本摄影师,拍下真正“鬼子进村”照片

别再被抗日神剧骗了!一个日本摄影师,拍下真正“鬼子进村”照片

文史道
2024-03-18 23:51:33
“美女你的臀部这么大,你不怕自己翻过来...”哈哈哈哈~

“美女你的臀部这么大,你不怕自己翻过来...”哈哈哈哈~

今日搞笑分享
2024-03-27 07:05:14
30岁李雪琴恋情曝光,牵手搂肩好甜蜜,男友背着李雪琴小区奔跑

30岁李雪琴恋情曝光,牵手搂肩好甜蜜,男友背着李雪琴小区奔跑

小海娱计
2024-03-28 16:21:31
北京发布50条具体任务

北京发布50条具体任务

人民资讯
2024-03-28 06:06:03
美女写真 验证身材太棒了

美女写真 验证身材太棒了

农人老寓
2024-03-13 19:44:37
属兔的什么月份出生最好

属兔的什么月份出生最好

书中自有颜如玉
2024-03-28 16:21:44
54岁“武松”丁海峰曝光:在美国树林砍柴烤肉,美国豪宅尽显气派

54岁“武松”丁海峰曝光:在美国树林砍柴烤肉,美国豪宅尽显气派

黄律议法
2024-03-23 17:50:03
F35的寿命有多变态?洛马测试其极限为24000小时!是如何做到的?

F35的寿命有多变态?洛马测试其极限为24000小时!是如何做到的?

简读视觉
2024-03-26 23:35:03
爱上朋友妈妈后,我沉浸温柔乡,也背负了巨大的道德压力

爱上朋友妈妈后,我沉浸温柔乡,也背负了巨大的道德压力

百川先生
2023-09-18 17:35:51
越南中央组织部部长张氏梅简历

越南中央组织部部长张氏梅简历

乡野小珥
2024-03-27 15:54:26
李想承认错误,Mega车型告别市场

李想承认错误,Mega车型告别市场

户外小阿隋
2024-03-27 01:48:31
南海事态升级!国防部下场警告菲律宾,军舰准备进场接替海警船?

南海事态升级!国防部下场警告菲律宾,军舰准备进场接替海警船?

看度时政观望
2024-03-28 16:48:42
我国领土遗憾,1994年被迫划给俄罗斯,大小等于半个德国

我国领土遗憾,1994年被迫划给俄罗斯,大小等于半个德国

小雪的运动之心
2024-03-26 13:29:29
白鹿云南随拍,穿搭随意低调,像个漂亮的大学生!

白鹿云南随拍,穿搭随意低调,像个漂亮的大学生!

娱乐圈酸柠檬
2024-03-27 19:23:05
2024-03-28 17:36:49
第一财经资讯
第一财经资讯
第一财经官方账号
184931文章数 612537关注度
往期回顾 全部

财经要闻

疯狂!三个城市,三个地王!

头条要闻

马英九将再访大陆 台绿营怂恿他在大陆散布"台独"主张

头条要闻

马英九将再访大陆 台绿营怂恿他在大陆散布"台独"主张

体育要闻

池江璃花子:我不打算输

娱乐要闻

莱昂纳多与25岁新女友互相投喂超恩爱

科技要闻

王传福称合资品牌份额将降到10%

汽车要闻

混动增程双模式 长安UNI-Z售11.79万起

态度原创

游戏
时尚
亲子
教育
本地

媒体称《星刃》虽都是性感美女 但画风也足够暴力

女团人手一副的nerd风眼镜,原来真的那么好戴!

亲子要闻

已致2死106人住院?知名海淘药出事啦!这5种药,早该扔了

教育要闻

导师服补上了!XM,毕业快乐!

本地新闻

专访|张伟潮:最年轻的龙头专职制造者

无障碍浏览 进入关怀版