科创板第二例网下弃购现身，私募弃购安博通4324股

9月2日晚间，安博通发布首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告。安博通的网下发行出现了弃购现象，网下投资者北京睿策投资管理有限公司（下称“睿策投资”）放弃认购4324股，弃购金额达24.59万元。涉及两个配售对象，赛智稳健私募基金和赛智稳健三期私募基金，两基金分别获配2162股，应分别缴款12.36万元，但实际缴款额均为0元。

这是继此前银河证券弃购天准科技之后，科创板出现的第二例网下投资者弃购。根据科创板相关规则，网下投资者提供有效报价后未申购、获配后未缴款，均属于违规行为，将被列入首发股票配售对象限制名单6个月-12个月，期间不得参与打新。

两只私募基金获配后弃购，弃购金额24.59万元

安博通于8月28日进行网上网下申购，发行价格为56.88元/股。睿策投资的三只产品报价57.39元/股，被列为有效报价。

安博通上市发行公告披露，包括睿策投资在内的286家网下投资者管理的3299个有效报价对象全部按照要求进行了网下申购，网下有效申购数量为52.343亿股。根据安博通8月30日公布的网下初步配售结果，北京睿策投资管理有限公司这三只产品均获配，获配股数均为2162股，获配金额均为12.30万元，佣金金额为614.87元，应缴款总额为12.36万元。然而，其中两只基金在获得初步配售后却未及时缴款。

安博通曾于上市发行公告中指出，有效报价网下投资者须参与网下申购，未参与申购或者获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳新股认购资金及相应新股配售经纪佣金的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构将违约情况报中国证券业协会备案。

根据中国证券业协会公布的《科创板首次公开发行股票网下投资者管理细则》（下称《管理细则》），网下投资者参与科创板首发股票网下报价后，不得存在获配后未按时足额缴付认购资金及经纪佣金的行为。网下投资者或其管理的配售对象一个自然年度内出现这一情形一次的,协会将出现上述违规情形的配售对象列入首发股票配售对象限制名单六个月；出现情形两次（含）以上的,协会将配售对象列入限制名单十二个月。科创板与主板、中小板、创业板的违规次数合并计算。被列入限制名单期间，配售对象不得参与科创板及主板、中小板、创业板首发股票网下询价。

这意味着，睿策投资或将面临被拉入“黑名单”的处罚。

除了网下投资者之外，安博通的网上投资者也出现弃购现象，网上投资者放弃认购6851股，放弃认购的金额为38.97万元。网上投资者若出现弃购情形，也会有相应措施：连续12个月内累计出现3次中签后未足额缴款的情形时，自中国结算上海分公司收到弃购申报的次日起6个月内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券的申购。

中国银河弃购天准科技，被列入限制名单6个月

此前，在天准科技的网下发行中曾出现过网下投资者弃购，中国银河证券作为有效报价网下投资者，未参与申购。对应配售对象为中国银河自营账户，弃购股数为640万股，这是科创板IPO企业首次出现网下投资者报价后弃购的情况。不过中国银河与睿策投资的情形略有不同，中国银河是提供有效报价后未参与申购，睿策投资是已经获配后未缴款，但这两种情形均违反《管理细则》，引发的自律措施相同。

中国银河证券后来回应称，未进行申购是交易员操作失误导致。但这一“失误”，造成了中国银河证券自营账户在6个月时间内均无法参与“打新”的后果。7月5日，中国证券业协会将中国银河证券自营账户列入首次公开发行股票配售对象限制名单，时间自2019年7月8日起至2020年1月7日止。

另外，未合理确定拟申购数量，拟申购金额超过配售对象总资产或资金规模也会被拉入“黑名单”。7月23日，中国证券业协会又公布一批首次公开发行股票配售对象限制名单，对139只私募产品采取自律措施，原因是这些产品在科创板首批新股发行项目中出现超产品资金规模申购，违反了科创板配售规则，部分产品被列入限制名单6个月，部分则为12个月。

新京报记者 顾志娟 编辑 汪世军 校对 卢茜