私募基金管理人如何应对自查？

随着私募行业监管不断加强，2018年上半年，证监会组织各局对453家私募机构开展了专项检查，其中139家私募机构存在涉嫌非法集资、挪用基金财产、从事损害基金财产和投资者利益、公开宣传推介、向非合格投资者募集资金等违法违规问题。

自2018年9月基金业协会启动第一次私募自查活动，迄今已开展了五轮自查活动，自查内容从最初的15项自查要求，到第五次自查23项要求。

2019年1月至今，上海、山东、福建等各地证监局陆续启动辖区私募基金管理人自查，要求相关私募基金管理人按照要求限期提交自查报告。

2019年7月，北京证监局发布《关于开展2019年北京辖区私募基金管理人自查工作的通知》，要求辖区内各私募基金管理人于2019年8月31日前完成自查工作。

私募机构及私募基金管理人高管等从业人员应当如何应对基金业协会及监管机构的日常合规自查？

从私募基金管理人行政处罚典型案例中可以得到哪些警示？

私募基金管理人如何准备及应对基金业协会的现场约谈？

未来行业的监管趋势及私募基金管理人日常合规关注的重点？

在严监管趋势下，无论是私募机构或私募基金管理人高管等从业人员均应当积极应对基金业协会及监管机构的合规自查。

鉴于此

我们邀请到了

以恒律师事务所高级合伙人

——陆雅律师

为大家带来课程

《私募基金管理人自查指南（2019）》

协助私募基金管理人及高管等从业人员

全方位梳理并解析监管机构的合规要求，

做好日常合规自查工作。

课程有什么，看大纲

第一课 2019年各地证监局自查及应对措施

一、2019年各地证监局自查情况

1. 2019年各地证监局自查通知情况

2. 2019年各地证监局自查重点梳理

· 私募证券投资基金管理人重点核查哪些内容？

3.各地证监局历年处罚典型案例（5大案例）

二、北京证监局自查内容核心解读

1. 2019年北京证监局自查重点

· 重点核查哪些内容？

· 自查报告需包含的五大内容

2. 北京证监局历年自查对比梳理

3. 北京证监局历年处罚典型案例（2大案例）

三、私募基金管理人自查应对方法

1. 管理人自查分工及准备要点

2. 管理人自查报告及相关要求

3. 私募基金行业未来监管趋势

第二课 2019年基金业协会自查及应对措施

一、基金业协会五次自律核查内容

1. 基金业协会五次自查汇总

2. 基金业协会自查进展特点

3. 基金业协会自律处罚措施及影响

二、第五次基金业协会自查主要内容解读

1. 私募基金管理人核查内容解读

2. 私募基金核查内容解读

3. 系统填报核查内容解读

三、基金业协会自律约谈应对解析

1. 基金业协会现场约谈准备

3. 基金业协会自律核查问题清单及参考文件（2个案例）

第三课 2019年私募基金管理人登记备案现状

一、私募基金管理人登记现状

1. 2019年私募基金管理人登记情况

2. 2019年私募基金管理人登记反馈情况

3. 2019年私募基金管理人失联和注销情况

二、私募基金产品备案现状

1. 2019年私募基金产品备案情况

2. 2019年私募基金产品规模变动情况

3. 2019年私募基金产品备案反馈情况

三、基金业协会各系统更新情况

1. 2019年产品备案系统新增情况

2. 2019年从业人员培训新要求

3. 2019年私募基金法律服务情况

部分课件展示

讲师介绍

陆雅

梧桐学院金牌讲师

上海以恒律所高级合伙人

长期从事私募基金业务的风险管理与研究，具有丰富的实务经验，能够为客户提供专业全面的投资管理建议。曾为多家城投平台、近200家私募机构提供专业法律服务，并为城投平台及私募机构的高管及从业人员开展了近百场专业培训。

主办项目包括但不限于：国投聚力并购投资基金项目、贵州省产业投资基金项目、上海市松江区创业投资引导基金项目、江西正融资产管理有限公司基金销售项目、亳州建安投资基金项目、双创启迪基金项目等。在股权投资，并购基金、私募基金架构设计、产业基金领域拥有丰富的实战经验，主办了11个规模过百亿的私募股权投资基金的筹备设立、架构设计等。

资管领域资深讲师、资深业务咨询顾问，PE实务专栏作者，法询金融特聘讲师。

擅长领域：私募基金，政府出资产业投资基金

学习目标

2. 掌握从行政处罚典型案例中得到的警示

3. 学会准备及应对基金业协会的现场约谈

4. 了解未来行业的监管趋势及私募基金管理人日常合规关注的重点

适合谁学

1、私募基金管理人、私募基金投资者；

2、私募机构高管、风控负责人及从业人员；

3、金融机构从业人员；

4、有志于从事私募行业的法律工作者；

5、有志于转型从事私募行业的其他工作者。

配套资料

配套赠送基金业协会自律核查问题清单及参考文件：

附件1:管理人在管基金产品详细情况表

附件2:管理人拟备案基金产品详细情况表

附件3:管理人可能存在关联交易的基金情况说明表

附件4:管理人员工情况梳理模板

附件5:管理人自查报告模板