科创板上市企业的专利风险问题探讨

本月8月29号下午，笔者在武汉东湖高新区有个讲座，题目为“科创板上市企业的专利风险问题探讨”。

科创板对标具有核心技术的高科技企业，专利自然是重中之重。那么科创板拟上市企业如何披露专利的情况？如何应对潜在的专利风险？

针对这个问题，我们分析了目前已经上市的20多家科创板企业的上市文件（招股说明书和法律意见书总量超过20万页），对他们的招股说明书、法律意见书、补充法律意见书进行了系统的整理，将其中涉及到专利的问题全面挑出来进行了分析，制作成checklist。这样以后准备科创板上市的企业可以直接参考，避免走弯路。拟上市企业也能够提前知道证监会提出的与专利相关问题，提前准备，有的放矢，避免给后面的过会质询过程造成麻烦。

目前涉及科创板上市法律法规主要是2+6+3，分别是《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《科创板上市公司持续监管办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》、《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》、《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》、《上海证券交易所科创板股票上市委员会管理办法》、《上海证券交易所科技创新咨询委员会工作规则》、《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第41号 ——科创板公司招股说明书》、《首次发行股票并上市管理办法》。

这些法律法规对知识产权及专利问题是如何规定的？

科创板拟上市企业在招股说明书关于专利的部分应该披露到什么程度？如何通过专利证明自己拥有核心技术？如何对专利进行分类？如何将专利与自己产品进行对应？如何通过专利证明核心技术的独立性与完整性？如何通过专利证明核心技术的先进性？核心技术人员如何确定？有专利质押应该如何处理？专利出资需要说明什么？对于专利无效与专利诉讼如何解释？等等。这一系列的问题都是科创板拟上市企业在过会过程中可能会遇到的，提前准备显然能够使上市过程更加顺利。

我们会告知拟上市或已经上市的科创板企业，如何应对潜在的专利风险?如何通过研发的风险预警、竞争对手的重点分析、上市产品的FTO、潜在风险专利的应对策略分析、专利回火分析，来预警、规避、应对潜在的专利风险，如何提前做好预案？

我们也会告知企业在做产品专利风险分析时，如何确定哪些特征需要做FTO？哪些不需要做？判断的标准是什么？

FTO对专利检索的要求极高，如何能够保证最佳的查准率，避免漏检？如何制定最全面的检索式？

在遇到潜在风险专利时如何处理？若潜在风险专利数量特别多时如何处理？如何针对性地进行稳定性分析？

如何分析潜在的竞争对手？如何提前做好无效与回火的预案？

这些都是拟上市或已上市科创板企业可能希望解决的问题。

我们希望能够为科创板拟上市/已上市企业、律师事务所提供这些问题的解决方案，让科创板拟上市企业/已上市企业提前知道专利相关的问题。知道如何更好地披露专利情况？如何更好地回答过会过程中质询的问题？如何做好风险的预警与应对策略准备？

专利问题，欢迎公众号留言或者加佑斌的个人微信了解：18516272625（电话同微信）

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