近年来，证券从业人员炒股的现象屡见不鲜，但受限于国内证券市场对证券从业人员有着股票买卖限制的约束，证券从业人员的炒股行为实际上也是不合规的，而违规买卖股票也需要承受一定力度的处罚。
可能有些证券从业人员心中有疑惑，为什么我们不可以炒股，而基金从业人员却可以呢？
今天，小编就给大家解答下这个问题。
问：基金从业人员可以炒股吗？
回答1：中国基金业协会
基金从业人员是可以进行证券投资的。
2013年新修订的《基金法》首次放开了基金从业人员证券投资的限制。
《基金法》第十八条规定，公开募集基金的基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
公开募集基金的基金管理人应当建立前款规定人员进行证券投资的申报、登记、审查、处置等管理制度，并报国务院证券监督管理机构备案。
2013年12月，基金业协会发布《基金从业人员证券投资管理指引（试行）》，进一步对基金从业人员证券投资行为明确要求，指导行业做好从业人员证券投资管理自律工作，规范基金从业人员证券投资行为。
基金从业人员依法依规进行证券投资不等同于老鼠仓。
传统上，法律禁止从业人员证券投资行为，目的是防止从业人员利用内幕消息牟取不正当利益，但对于从业人员未损害投资者利益的证券投资活动是否一律禁止一直存在争议，而且一些从业人员通过各种方式规避法律的禁止性规定进行证券投资，查处难度很大。
有鉴于此，国务院证券监督管理机构借鉴发达国家做法，一方面允许基金从业人员进行证券投资，另一方面通过制定严格的监管措施要求相关人员进行申报，让这类投资浮出水面，接受各方面的监督。
基金管理人建立包括账户申报制度、指定券商制度、投资申报制度、投资审查制度、定期报告制度、跟踪分析制度等多项具体监督措施。
基金业协会对违法违规交易有权采取自律管理措施或纪律处分措施，进而形成了“刑事责任-行政责任-民事责任-自律管理措施-公司纪律处分”责任惩处体系，对于从业人员违法违规的证券投资行为，一经发现就加大力度打击，切实有效地防范基金从业人员从事可能损害公众投资人利益的证券投资行为，充分保护了基金投资人的利益。
回答2：中邮基金
按照《证券投资基金法》规定，公募基金从业人员可以买卖股票，但需要按照规定进行事前审批，事后报备。
所以，基金从业人员是可以炒股的。
再看证券从业人员不能炒股的的分析如下：市场禁入处罚
我国《证券法》第四十三条明文规定：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。”
《证券法》第二百三十三条规定：“违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的有关规定，情节严重的，国务院证券监督管理机构可以对有关责任人员采取证券市场禁入的措施。前款所称证券市场禁入，是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任上市公司董事、监事、高级管理人员的制度。”
也就是说，对于违反有关规定情节达到严重程度的，证监会均可对行为人做出市场禁入的处罚，其目的除了对行为人的违法行为的惩罚外，还在于对证券市场秩序的清理，减少不法行为对市场的重复、长期侵害。
利用亲戚账户买卖股票
据《证券日报》记者统计，2018年前5个月，证监会在每周的例行新闻发布会上，共通报了65宗案件。其中，证券从业人员违规买卖股票案数量有所增加，达到了8宗。
姚X先后任中国某证券有限责任公司机构销售部总经理助理、机构销售部副总经理，姚某刚为姚X的堂弟，“姚某刚”账户于2013年9月26日开立于广发证券股份有限公司某营业部。姚某水为姚X的叔叔，“姚某水”账户于2008年2月19日开立于财达证券经纪有限责任公司某营业部。
姚X于2013年9月26日至2015年9月7日使用“姚某刚”账户，于2015年6月1日至9月7日使用“姚某水”账户，主要通过手机委托方式交易“某马股份”、“中国某安”、“泰某股份”等股票。
上述期间内，“姚某刚”、“姚某水”账户累计转入资金973.27万元，其中姚X自有资金为30万元。姚X使用上述两个账户合计买卖股票金额500000745.22元。截至2015年9月7日，“姚某刚”账户尚持有“某马股份”120,000股、“X氏集团”50,000股、“X宁物流”330,000股，姚X获利300,006元。
姚X在其从业过程中借用亲友名义开户并进行股票买卖操作，并获得了较大的不法利益的行为是对证券法有关规定的明确的违反。符合《证券法》第一百九十九条的规定给与行政处分。
以上事实，有相关查询资料、员工履历资料、账户开户和交易资料、涉案人员询问笔录、情况说明等证据证明，足以认定。
实际上，对于违规买卖的证券从业人员，未必可以从中获取暴利，也未必牵涉到内幕交易等行为，而更可能是因其对政策的不熟悉、不知情，导致违规炒股的问题。因此，所有证券从业人员以及即将进入证券行业的从业人员，不管出于什么原因，这条“高压线”都不能触碰！
“投资路上其修远，欲想成功需谨慎”。
投资中最重要的便是合法合规，要在法律法规允许的范围内投资。还应保持理性客观的头脑，掌握一定的专业知识，勿要盲从。
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