香港证监会二季报:招商证券因中金再生案被罚2700万港元

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  8月12日,香港证监会发布4月至6月季度报告,总结期间的重要发展。
截至6月30日,香港证监会审阅了105宗新上市申请,较上季增加25%;持牌机构及人士和注册机构的总数达47239,按年增加4.7%;持牌机构数目上升8.7%至3017家,数目创下新高。
在执法方面,香港证监会对5家持牌机构及4名代表采取了纪律处分,涉及罚款共3950万港元。其中,招商证券(香港)有限公司因在中国金属再生资源(控股)有限公司(中金再生)的上市申请过程中没有履行保荐人责任,遭香港证监会谴责及处以2700万港元罚款。
香港证监会还向19家经纪行发出限制通知书,禁止它们处置或处理在有关客户账户内持有的资产。这些账户与涉嫌市场操控活动有关。
在与内地合作方面,香港证监会与中国证监会举行了两地监管机构高层会晤第五次会议,探讨跨境监管合作及主要措施。

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