广发证券总经理被监管谈话!任内海外基金爆雷1.39亿美元

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  8月5日,证监会公告称对广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股(香港)有限公司(以下简称“广发控股香港”)董事长兼时任总经理林治海采取监管谈话措施,要求其于2019年6月28日上午10点到广东证监局接受监管谈话。

  

  上图来自证监会公告

  南都记者梳理发现,在林治海担任广发控股香港董事长兼时任总经理期间,广发控股香港下属公司广发投资香港有限公司旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损达1.39亿美元。

  值得一提的是,作为广发证券董事,林治海2018年度的履职考核结果遭独立董事杨雄投弃权票。此外,林治海2018年薪酬为193.84万,对比上年同期减少400余万,薪酬缩水近七成。

  年报显示,广发证券(000776.SZ)2018年营收为152.7亿元,同比下降29.43%;归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比减少49.97%。

  广发证券面临的麻烦不仅于此。近日证监会披露2019年证券公司分类评价结果,跟去年相比,AA级券商数量从12家下滑到10家,广发证券、申万宏源、东方证券、银河证券均掉出“AA级梯队”,其中,广发证券连跌2级落至“BBB”级。

  林治海对四大问题负主要责任

  根据证监会公告,广发证券存在四项问题:一是对广发控股香港风险管控缺失,包括对香港子公司新业务风险管控不足,风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖,对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等;

  二是对广发控股香港合规管理存在缺陷,对香港子公司合规管理有效性缺乏监督;

  三是对广发控股香港内部管控不足,包括财务、组织架构管控不力等;

  四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

  证监会认为,上述问题违反《证券公司监督管理条例》以及《证券公司全面风险管理规范》,林治海作为广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理,对广发证券上述违规行为负有主要责任。

  按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第五十一条规定,证监会对林治海采取监管谈话措施。

  8月5日,广发证券亦发布公告,称收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》,因存在上述四大问题,证监会对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管措施。

  南都记者致电广发证券欲求证相关事宜,但截至发稿,并未打通公司电话。针对受到行政监管一事,广发证券则回应媒体称公司场外衍生品业务收入占同期公司营业收入比例很小。对于限制增加新业务6个月,公司将密切关注行业新业务种类情况,评估相关影响。

  任内海外基金巨亏1.39亿美元

  公司资料显示,林治海现年55岁,加入广发证券已有23年,自2008年起担任公司执行董事,2011年4月担任广发证券总经理并于2011年7月起兼任广发控股香港董事长。

  至2017年年底,广发控股香港下设广发融资(香港)、广发经纪(香港)、广发资管(香港)、广发全球资本和广发投资(香港)五家全资子公司;广发投资(香港)下设广发证券(加拿大)有限公司、广发投资(开曼)有限公司和广发财富管理(香港)有限公司。

  2017年年报显示,广发证券境外子公司营业收入增长幅度达101.92%,实现营收11.68亿元,海外业务占总收入的比重不断提升。

  2018年2月,广发控股香港完成了全资子公司广发加拿大控股有限公司及广发资产管理(加拿大)有限公司的设立。

  2018年5月,广发证券还引入原华夏基金总经理汤晓东,任副总裁开拓香港业务,兼任广发控股香港CEO。

  公开资料显示,汤晓东从中国科技大学物理系毕业后,在美国取得若干个硕士学位后,在美国荷兰银行、苏格兰皇家银行等多个海外大型金融机构任职9年,在衍生品和程序化交易领域,有着丰富的国际经验。2009年,汤晓东参加证监会在美国举行的招聘活动,顺利进入了国家第三批“千人计划”的行列,出任证监会规划委副局级高级顾问委员。2014年8月,汤晓东加入华夏基金,直到去年4月才离开。

  外界认为,汤晓东在衍生品和程序化交易领域有着丰富的国际经验,又曾任华夏基金总经理4年,汤晓东的加盟可以帮助广发证券拓展海外市场及国际业务。然而,海外基金却爆雷,汤晓东也于2019年4月13日上交辞职报告,入职时间尚不足一年。

  2019年3月26日晚间,广发证券公告称,全资子公司广发控股香港下属公司广发投资香港旗下对冲基金受外汇市场剧烈波动影响亏损1.39亿美元,截至2018年年底,该基金净值为-0.44亿美元,由于该基金纳入公司合并财务报表范围,亏损巨额导致公司2018年合并净利润减少9.19亿元。年报显示,广发证券2018年营收为152.7亿元,同比下降29.43%;归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比减少49.97%。

  此外,该基金还收到主经纪商追加保证金1.29亿美元的通知,广发投资香港有限公司后续存在潜在诉讼或潜在被诉讼的可能性,相关诉讼结果具有不确定性。

  而根据广发证券2018年年报,公司对广发控股的股权投资损失为8.35亿元,对同属境外的广发国际资产管理有限公司的股权投资损失2644.20万元。

  广发证券境外公司亏损也引发了监管层关注。针对此事,广东证监局对广发证券采取责令改正的行政监管措施,指出公司对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,责令其在今年6月30日予以改正,并严格追究导致境外子公司出现重大风险的相关责任人员责任。广东证监局还要求采取措施建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和内部控制体系。

  林治海遭独董投弃权票

  值得一提的是,海外基金巨亏一事后,作为广发证券董事,林治海2018年度的履职考核结果遭独立董事杨雄投弃权票。

  “鉴于公司《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海先生的责任认定和问责措施,以及对该董事自我评价结果的复核,结合公司《合规问责办法》、监管部门要求,后续个人责任仍有不确定性”对于投弃权票的原因,杨雄解释称。

  而对于《广发证券2018年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》提案,独立董事杨雄和汤欣均投了弃权票。杨雄的理由跟上述提到的几乎相同,而汤欣给出的弃权理由为“鉴于《广发证券2018年度董事绩效考核和薪酬情况专项说明》中尚未建立公司在风险事件中和特殊情况下对于董事进行考评的完善方案,对于本项议案持有保留意见。”

  

  上图为林治海薪酬情况

  资料显示,林治海2018年薪酬为193.84万,对比上年同期减少400余万,薪酬缩水近七成。

  广发证券跌出AA级

  近日证监会披露2019年证券公司分类评价结果,跟去年相比,其中,广发证券连跌2级从“AA”落至“BBB”级。

  

  南都记者统计近十年来的评价结果后发现,广发证券8次都拿到A类评级,其中有7次评级为“AA”,只有2016年以及2019年的评级结果为“BBB”。

  值得注意的是,南都记者梳理发现,广发证券自2018年9月以来共存在8次违规记录。其中,因低成本抢占市场的问题收到监管部门开出的首张价格战罚单。2019年4月22日,广东证监局指出广发证券存在以低于成本价格参与公司债券项目投标的违规情形,对其采取责令改正措施。

  此外,据彭博消息,2019年“五一劳动节”假期期间,汇丰银行将广发证券A股评级从持有下调至减持,目标价10.40元人民币,数据显示,这一目标价较其4月30日15.56元/股的收盘价下跌约33%。截至8月6日收盘,广发证券股价为12.51元/股。

  采写:南都见习记者 叶露 记者 彭彬 校对:夏凡

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