首批629个失信“黑名单”公示！不仅有贾跃亭，还有13家私募

加大对失信的惩戒力度，提高失信成本，将减少失信行为的发生。近日，中国证监会发布公告称，对证券期货市场严重违法失信主体进行专项公示。 据悉，首批公示的严重失信主体共629个，其中人员563名，机构66家。 这份名单在“证券期货市场失信信息查询平台”滚动播放，公示期为一年。其中，不仅包括贾跃亭、“股市黑嘴”廖英强等名人，还包括多家已被行政处罚的私募。《国际金融报》记者查询名单发现，共有13家私募机构（包括4家已注销备案的机构），以及3家与私募公司有所关联的机构，被列为严重违法失信主体。如昔日私募冠军苏思通旗下机构、去年闹得沸沸扬扬的“阜兴案”相关机构等。而公示制度将有助于震慑违法失信主体，提升资本市场诚信水平。三大违法原因从处罚处理时间上看，首批公示的严重失信私募均于2018年7月30日至2019年5月28日期间，已被中国证监会及各地证监局采取行政处罚措施， 处罚原因集中在操纵市场、内幕交易和信披违规等。私募机构名称违法事由处罚处理时间福建道冲投资管理有限公司操纵市场2019/1/21北京新华汇嘉投资管理有限公司2018/12/11北京泛涵投资管理有限公司2018/10/15北京大观投资管理有限公司2018/10/22广州市裕鼎投资有限公司2018/10/12上海通金投资有限公司2018/8/1雅利（上海）资产管理有限公司2018/12/29北京礼一投资有限公司深圳礼一投资有限公司青岛东海恒信投资管理有限公司济南华尔泰富投资管理有限公司中植投资发展（北京）有限公司内幕交易2018/8/1北京非凡领驭投资管理有限公司信披违规2018/7/30私募相关机构名称违法事由处罚处理时间蓝海思通投资控股（上海）有限公司操纵市场2018/12/29上海阜兴金融控股（集团）有限公司2018/8/1天津丰利创新投资有限公司信披违规2019/5/28数据来源：证券期货市场失信信息查询平台（斜体为已注销私募备案的机构）其中，操纵市场为重灾区，共有11家私募被罚。如北京礼一投资和深圳礼一投资（合称“礼一投资”），根据行政处罚决定书，礼一投资在2015年6月至8月期间的44个交易日内，共同控制10个账户，在单一账户或账户之间进行上证50交易型开放式指数基金（下称“50ETF”）的相互交易，影响其交易量，变相进行50ETF与相应成份股日内回转交易套利。最终，中国证监会对礼一投资处以100万元罚款；对董事长、法定代表人林伟健给予警告，并处以30万元罚款。值得注意的是，深圳礼一投资已注销登记。根据中基协备案信息，深圳礼一投资于2014年4月登记为私募机构，后于2017年9月注销登记，注销类型为主动注销。此外，林伟健已于2016年底退出北京礼一投资，不再担任法定代表人、董事长。在内幕交易方面，仅中植投资发展（北京）有限公司一家涉及。根据行政处罚决定书，中植投资董事长李轩及两名高管，在考察“勤上股份”及后续沟通时，知晓了勤上股份拟收购两家公司的内幕信息，于是通过旗下三家子公司的账户，在内幕信息敏感期买入勤上股份。最终，中国证监会责令中植投资依法处理非法持有的证券，并处以60万元罚款，对李轩及两位高管给予警告，并分别处以30万元、20万元、20万元的罚款。

而中植投资也已注销登记。根据中基协官网信息，中植投资于2015年9月11日登记为私募机构，后于2016年8月注销登记，注销类型为“依公告注销”。据悉，在2016年上半年的专项检查执法中，中植投资因旗下子公司出现募资违规、基金未进行实际托管等四项违规，而被江苏证监局采取行政监管措施。资料显示，中植投资来头不小，资本链庞大的“中植系”在2016年曾被称为“万亿金融帝国”。在信披违规方面，北京非凡领驭投资管理有限公司（下称“非凡投资”）因受让广讯公司持有的宝馨科技部分股份时，未在3日内履行报告和公告义务，而被江苏证监局予以警告，并被处20万元罚款，直接负责人则被警告，并处以10万元罚款。私募冠军也在列此外，在首批公示的严重失信主体名单中，还有3家私募的关联机构。如私募冠军苏思通旗下的蓝海思通投资控股（上海）有限公司，去年因“爆雷”及实控人失联而扰乱行业秩序的上海阜兴金融控股（集团）有限公司等。昔日私募冠军苏思通早已“跌下神坛”。 据悉，2016年其管理的产品因还未备案获批，而躲过了熔断，具有一定夺冠优势，最终以180.92%的收益率勇夺当年私募排行冠军。但此后，苏思通因激进的投资策略，导致亏损严重。2018年5月，苏思通陷入了借贷纠纷，根据东晶电子公告，其实控人苏思通尚欠原告（刘润东）借款1950万元及利息、违约金。而其私募机构已久未成立新产品。中基协备案信息显示，苏思通旗下有一家证券类私募机构——北京蓝海韬略资本运营中心（有限合伙）。该机构于2015年6月备案成功，此后发行了12只产品，均为2016-2017年备案，而2018年以后再未备案新产品。去年闹得沸沸扬扬的“阜兴案”已有进展。去年6月，阜兴集团旗下的意隆财富爆雷，手握上百只私募基金的阜兴集团出现兑付危机，集团董事长朱一栋“跑路”，影响恶劣。今年3月，中国证监会发布公告称，上海证监局已完成阜兴集团关联私募基金管理人的行政调查工作，同时将发现的朱一栋等涉嫌违法犯罪的相关线索移送至公安机关。此外，天津丰利创新投资有限公司因披露的信息存在虚假记载，也被列为严重失信机构。从股权结构上看，该公司为私募机构丰利财富（北京）国际资本管理股份有限公司的子公司。震慑违法失信主体近年来，监管层着手建设市场严重违法失信主体专项公示制度。根据证监会公告，2014年底，便已正式启动运行证券期货市场失信记录查询平台。2015年6月，证监会发布题为“证监会大力加强资本市场诚信建设”的文章，称失信被执行人信息和重大税收违法案件信息，对资本市场的监管执法和市场选择具有重要参考价值。相关文件也已出台。去年7月，证监会修订后的《证券期货市场诚信监督管理办法》（下称《办法》）正式施行。《办法》确立了证券期货市场严重违法失信主体专项公示制度，向社会公开行政处罚、市场禁入、证券期货犯罪、拒不配合监督检查或调查、拒不执行生效处罚决定及严重侵害投资者合法权益、市场反映强烈的其他违法失信信息。那么，建立失信公示制度有何作用？ “有助于震慑违法失信主体，增加失信成本，使人不敢失信、不能失信；有利于引导各类主体依法诚信经营，保持良好的信用记录，增进各类主体诚信意识。”证监会表示。