东方金钰被指向控股股东违法开票2000万元 遭上交所问询

财联社（合肥，记者 刘梦然）讯 ，7月23日晚间，东方金钰（600086.SH）发布公告称，因向控股股东云南兴龙实业有限公司（下称“兴龙实业”）违法开具十张电子商业承兑汇票，再次收到上交所问询。

问询函显示，上交所收到信访投诉称，东方金钰向兴龙实业违法开具10张电子商业承兑汇票，累计金额为2000万元。

对此，上交所要求东方金钰具体列示最近两年向控股股东开具商业承兑汇票的日期、金额、原因等，逐项说明是否具备真实交易背景、是否涉及非经营性资金占用情形。

事实上，仅仅在几天之前，包括控股股东兴龙实业在内的多名股东涉嫌信息披露违法违规被证监会调查。

不仅于此，早在今年2月，兴龙实业已向深圳市中级人民法院提交债务司法重整申请已被立案，如不能顺利实施，公司存在被宣告破产的风险。

涉嫌违法开票金额累计2000万元

据公告显示，上交所近日收到信访投诉称，2018年3月东方金钰向控股股东兴龙实业违法开具10张电子商业承兑汇票，累计金额为2000万元。

其后，兴龙实业将上述商业承兑汇票背书转让给深圳市益安保理有限公司(以下简称益安保理)，并由东方金钰向益安保理出具了《还款计划书》。

经上交所查询法院公告信息，2019年7月16日，深圳市罗湖区人民法院公告送达了益安保理与东方金钰及兴龙实业相关票据追索权纠纷案的起诉状及相关材料。

另外，上交所要求东方金钰及其控股股东和实际控制人全面自查并说明，是否存在其他不当交易、资金占用、违规担保等可能损害上市公司利益的情形，并按规定履行信息披露义务。

经济学家宋清辉对财联社记者表示，如果该项举报属实，将对上市公司生产经营和管理等造成巨大的负面影响，同时还可能存在被监管的风险。

值得注意的是，今年以来东方金钰持续传来利空消息。

7月17日公告显示，公司收到法院执行裁定书以及协助执行通知书，东方金钰作为被执行人，其全资子公司金钰珠宝名下一建设用地使用权被法院判决用以抵债，该建设用地使用权目前已过户给债权人潍坊诚志企业管理合伙企业(有限合伙)。

据当时公告显示，金钰珠宝已于2015年12月15日取得深圳市龙岗区南湾街道国有出让建设用地使用权，此后已在该土地上进行了部分建设投入。该资产处置后预计对公司期后利润产生一定的负面影响。

若上述建设用地使用权办理完毕过户手续，公司及相关方仍需支付潍坊诚志本金约1.3亿元及相关诉讼费用。

不过，公司及相关方表示不认同本案执行裁定书裁定内容，拟将通过律师向法院提出书面异议。

7月22日，东方金钰收到上交所的监管工作函，涉及对象为上市公司、控股股东及实际控制人，处理事由是就诉讼相关事项明确监管要求。

易主计划失败

今年2月2日，东方金钰曾披露公告称，兴龙实业的股权结构拟发生变更，交易完成后公司实际控制人将由赵宁变更为中国蓝田总公司。东方金钰在公告中称，控股股东兴龙实业的股东赵宁、王瑛琰，拟将其合计持有的兴龙实业100%的股份转让给中国蓝田。完成后，中国蓝田将间接持有东方金钰31.42%的股权，成为东方金钰实控人。

不过，由于中国蓝田的法定代表人瞿兆玉有多项前科在身，同时中国蓝田与退市的蓝田股份可能存在的关联性，上交所迅速下发《问询函》,要求说明中国蓝田的法定代表人瞿兆玉与中国蓝田以及退市的蓝田股份的关系。

此后东方金钰表示，由于中国蓝田未就其身份、主体资格、资信情况及收购的合法合规性提供说明及相关证明材料，决定终止控制权转让。

值得注意的是，转让计划搁浅不久，东方金钰发布公告称，控股股东兴龙实业向广东省深圳市中级人民法院提交的债务司法重整申请已被立案，公司是否进入重整程序尚具有重大不确定性。

公司表示，如果顺利实施重整并执行完毕重整计划，将有利于改善公司资产负债结构，恢复正常经营。如不能顺利实施，公司将存在被宣告破产的风险。

此外，根据7月17日东方金钰公告，兴龙实业所持有的7350万股无限售流通股被轮候冻结，被冻结股票占兴龙实业所持有公司股份的24.58%。

截至今年7月，兴龙实业合计持有公司股份29898万股，占公司总股本的22.15%，本次轮候冻结的股份占兴龙实业所持有公司股份的24.58%，兴龙实业合计冻结及轮候冻结的股份为298,980,000股，占其所持有公司股份的100%。

经济学家宋清辉对财联社记者表示，在监管趋严背景下，控股股东及相关人员涉嫌信息披露违法违规，下一步股票有可能被处以ST警示。