为贯彻落实上级行对案防工作的决策部署,继续推动“双无”专项行动深入开展,有效防范案件和重大风险事件的发生, 工行唐山曹妃甸支行以“压”“育”“查”“治”“督”五个板块为主线,深入开展“双无”专项行动。综合采取“五位一体”的案防工作措施,深入开展“压实责任年”主题活动。案件警示教育活动、非法集资排查、履职检查、案防分析会培训等,将工作落到实处,防范案件风险发生。
强化培训,开展各类授课活动
该行加强教育培训,从源头抓起,开展经常性的培训,调动员工的积极性和重视程度,支行行长、合规经理、以及业务骨干进行培训授课。支行行长合规授课以及组织学习陈四清董事长”不忘初心,牢记使命“重要讲话,合规经理进行每周案例宣讲,模范带头,定期开展案防合规文化教育培训,支行组织内控案防培训,重点学习合规红线和进行大讨论,营造“赶学比超”的良好氛围,征集合规征文8篇,其中2篇优秀稿件被市分行采纳、开展合规答题3次,反洗钱培训4次,另外,支行自制了反洗钱试卷、合规知识试卷等,培训结束后现场答题,提高了学习效率,获得了员工的一致好评。
加强创新,丰富活动内容和形式
组织开展合规情景剧活动,充分动员一线员工,找差距,找盲点,提高合规意识和能力,组织岗位练兵活动,进行点钞培训、以及点钞选拔,同时支行不断丰富合规内容,把党建工作真正融入到合规工作中,将党建学习和合规学习结合起来,同部署、同落实,丰富合规案防内容,创新形式,开展了党建+合规活动,扩大影响力,高标准严要求,真正做到党建和合规案防同安排、同部署,同时强化主体责任,充分发挥党员的先锋模范作用和党支部的战斗堡垒作用,全面落实从严治党的要求,广大党员干部以身作则,深入学习案防合规知识,同时组织进行了大讨论活动,以榜样引领推动支行合规案防工作。
强化控制,坚持“责任落实一竿子插到底”
该行强化控制,坚持“责任落实一竿子插到底”,全面推动合规管理“三大责任”落实,做到“制定一张清单、做好一个方案、完善一套制度、建立一份档案、开展一组排查”,通过“五个一”,真正做到内部控制和合规管理“三大责任”有机结合,做到排查有方案、有记录、有成效,防范风险发生。同时支行深入开展员工异常行为排查,排查面达100%。支行开展重点领域排查,对重点领域重点风险开展深入整治,加大排查力度,组织开展自查和重点抽查,严查政策执行,严查风险隐患,严查违法违规行为,防范业务风险发生。
牢铸基石,进行规范化管理
将案件防范分析会进行再规范,进一步进行汇报材料质量提升,进行重点培训,同时加强人员管理,组织进行常态化谈心谈话,实施一对一合规提醒教育,增强员工的归属感和凝聚力,组织员工观看警示教育宣传片,积极参加案防合规文化活动宣传,及时通报近年金融领域发生典型案例,对员工开展穿透式宣讲教育,警示全体员工遵规守纪,不断提升员工案防合规意识,营造风清气正的合规文化氛围,同时支行加大合规文化宣传力度,每月组织践行合规的大讨论活动,组织合规有奖答题,评选合规小能手,讲合规,树典型,时时学,处处讲,将合规进行到底。(田鹏)
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