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持牌经济商的许多行为都是需要相关的监管机构来监督与限制，以防经济商从事违法行为。而澳大利亚并没有相关监管机构对持牌经济商进行限制，这就存在着一定的套利风险。
最近澳大利亚证券与投资委员会，限制持牌经济商的相关行为。香港证券及期货事务监察委员会（SFC）紧接着，也要求持牌经济商（法团）禁止向中国内地投资者提供外汇保证金的逐项交易服务。
香港是作为中国大陆市场与海外公司的一个市场的据点，所有海外外汇交易相关的公司，想要在中国进行外汇交易，需要通过香港才能进入到大陆市场。所以香港成立了监管机构来过滤劣质的外汇海外企业，禁止违法的行为。
SFC根据调查发现有部分的持牌经济商（法团）私自向内地投资者提供杠杆式外汇交易等类似不合规的活动。为此，SFC特意说明持牌经济商（法团）在向内地投资者提供外汇交易服务时，先要检查自己提供的项目是否有触犯到内地法律的范围，如果有应该立刻停止相关的项目，并要告知证监会。
在对待违法的外汇交易行为上，香港一直是严厉对待，在今年4月11日，ASIC向经纪商就持牌外汇及差价合约一事发出通知，要求停止一切违反法律法规的交易行为。
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