高院法官:执行异议案件的7个重要程序性问题分析(法院报2019年6月27日详细全文)

点击上面蓝字即可免费订阅+关注!转载请联系编辑,微信:lawedit,侵权必究;本公号文章已经陆续整理出版,点击查看新书推荐;我们对夸夸其谈毫无兴趣,只专注“有用”的实务分享!

执行异议案件程序问题分析

• 中央纠正重大财产冤案新政:《关于完善产权保护制度依法保护产权的意见》
  

• 最高法院:对民企要慎用拘留、查封、冻结等强制措施(全文【法〔2016〕334号】)

• 最高法院判例:当事人对超标的查封提异议后,法院应如何处理？(全文)

• 最高法院:关于超标的查封如何处理的13个重要裁判观点及典型案例

• 【重磅】最高院与强制执行有关的100个疑难法律实务问题及裁判观点汇总

• 与强制执行有关的669部司法解释、法律法规、最新批复答复司法政策文件汇编，关注保全与执行（Zhixinglaw）回复“执行汇编”即可获取。

编者按：围绕财产保全与强制执行领域的疑难复杂的实务问题，结合相关典型案例的分析和解读，我们已完成百余篇系列文章及书稿。同时，不少读者朋友反映，对保全与执行领域杂乱复杂的法律、司法解释及相关规范性文件和争议问题，仍缺乏系统的掌握。为此，我们开启了本系列文章的写作，将通过对相关核心、重要、关键的规定和条文进行系统梳理，并辅以相应争议问题典型判例及裁判观点，力求用通俗易懂的文字，帮助读者朋友掌握真正有用的实务“干货”。

作者：王 静|河南省高级人民法院

来源：人民法院报 2019年06月27日

程序在司法实践中具有独立的价值，程序公正是司法公正的基本要求，也是实体公正的基础。笔者对河南省高级人民法院2018年1月至2019年4月改判发还的188件执行异议案件进行了逐案梳理分析，总结出了案件办理中普遍存在的七个方面的程序性问题，并提出明确的解决意见，希望能对执行异议案件的规范办理有所裨益。

一、未告知当事人相应的救济权利

人民法院作出对当事人实体、程序权利有重大影响的裁判时，一定要赋予当事人相应的救济权利，这是基本的程序法理。没有告知或错误告知救济权利的，应通过审判监督或执行监督程序撤销原执行裁定，重新作出执行裁定并赋予当事人正确的救济权利。如果相关裁定中未告知、错误告知权利人救济权利的，不影响权利人实际行使救济权，在这种情况下，应当重新起算相关期限，从权利人得知救济权利时再行计算复议、提起诉讼的期限。

二、不属于执行异议案件受案范围，不应当作为执行异议案件受理

未提出明确的、具体的针对执行行为的异议。根据民事诉讼法第二百二十五条、第二百二十七条的规定内容，执行异议是指当事人、利害关系人、案外人对于违反法定程序的执行行为或对特定执行标的执行，向执行机构声明不服，并请求予以纠正。执行异议请求必须是具体的明确的，针对法院的某一执行行为或对特定执行标的执行要求变更或撤销。法院应当在执行异议阶段行使必要的释明权，指导当事人明确对执行法院的具体执行行为或特定标的的执行是否有异议。

非利害关系人提起的执行异议。应根据《最高人民法院关于人民法院办理执行异议和复议案件若干问题的规定》（以下简称《执行异议复议规定》）第五条、第七条的规定，严格审查把握利害关系人的主体资格，异议人与执行行为之间是否具有利害关系；执行行为对其利益不产生影响、与其没有法律上利害关系的，不具有异议人的主体资格，不得提出执行异议。对无利害关系人滥用异议权，拖延执行、逃避执行的，要在驳回异议申请的同时，加大惩戒力度。

对执行依据的异议。当事人、案外人提出的异议如果是与原判决、裁定有关，即执行标的与执行依据中确定的标的具有同一性或相关性，则属于对执行依据的异议，依法不属于执行异议案件的受案范围，应当驳回当事人异议申请，同时，根据执行依据为生效判决、裁定或调解书、仲裁裁决书、具有强制执行效力的公证债权文书等的不同情况，向当事人释明不同的救济途径。

违反“一事不再理”原则。《最高人民法院关于适用〈中华人民共和国民事诉讼法〉的解释》第二百四十七条规定了重复起诉的法定情形。“一事不再理原则”不仅适用于实体裁判，也适用于程序性裁判，这有利于执行程序对效率价值的追求。人民法院在行使执行裁决权时贯彻一事不再理原则的具体体现就是《执行异议复议规定》第十五条。执行异议案件审理中把握“一事不再理“原则：一是对同一执行行为有多个异议事由的应当一并提出，二是案外人对执行标的主张实体权利并提出阻止执行的异议的，撤回异议或者被裁定驳回异议、按撤回异议处理后，当事人不得再次就同一执行标的重复提出异议，如果提出的，人民法院也不应当受理；受理后，应当驳回异议申请，防止异议人滥用执行救济程序。

申请执行人对驳回执行申请的异议。根据民事诉讼法第二百二十五条的规定，当事人提起执行异议复议的对象是人民法院的执行行为，只有进入执行程序后，才可能存在法院的执行行为，裁定驳回执行申请意味着执行程序尚未启动，因此，驳回执行申请本身系作出裁定的法院对当事人申请执行是否符合法定条件的判断，并不在执行程序之中，并不是执行实施行为，也因此不能成为执行异议复议的对象。申请执行人申请执行生效法律文书，人民法院裁定不予受理，或者立案后发现不符合受理条件裁定驳回申请的，申请执行人如果不服，可以自裁定书送达之日起十日内向上一级人民法院申请复议。人民法院作出裁定时，应当告知申请执行人申请复议的权利。

案外人对轮候查封扣押冻结的执行行为提出的异议。根据《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》第二十八条第一款的规定，轮候查封、扣押、冻结自在先的查封、扣押、冻结解除时，自动生效，人民法院对已查封、扣押、冻结的全部财产进行处分后，该财产上的轮候查封自始未产生查封、扣押、冻结的效力。轮候查封在性质上不属于正式的查封，并不产生正式查封的效力，在转变为正式查封之前，其效力尚未显现，仅产生预期效力。案外人对轮候查封、扣押、冻结措施提出异议，不能排除执行，轮候查封法院不能受理该案外人异议，案外人应当向首查封法院提出执行异议。

三、对执行程序终结把握不准，对当事人所提异议，以执行程序终结为由不予受理

“执行程序终结”是指申请执行人请求强制执行的权利已得到全部实现，执行程序已经完全终结，即相关执行案件符合民事诉讼法第二百五十七条以及《最高人民法院关于执行案件立案、结案若干问题的意见》第十四条、第十七条规定的结案条件。但原结案结论已通过执行异议、复议或者执行监督程序撤销的，以及终结本次执行程序的除外。执行程序终结，对当事人权利影响甚大，在执行程序终结的掌握上，一要注意执行程序的稳定性与当事人权利救济的平衡，二要注意申请执行人、被执行人，拍卖标的的受让人的利益平衡。

对此问题，应当明确：第一，当事人、利害关系人对于一般的执行行为提出异议的，应当在执行程序终结前提出，对终结执行行为提出异议的，应当在执行程序终结后的固定期限内（二个月内）提出。第二，案外人对执行标的提出异议的，如果执行标的由执行案件当事人之外的第三人受让的，应当在争议的执行标的执行终结前提出；如果执行标的由执行案件当事人受让的，应在执行程序终结前提出。之所以有不同的节点掌握是因为：在执行标的由申请执行人受让的情况下，只有申请执行人与被执行人两方，没有第三方买受人的介入，在执行程序的终结的把握上不应当严苛；但在执行标的已经为第三人通过拍卖、变卖程序受让的情况下，要平衡执行标的的受让人、案外人、执行当事人三方的利益，因此，只要是拍卖、变卖成交裁定作出，就应当认定执行标的的执行已经终结，以保护无过错的执行标的受让人的利益，维护执行程序的稳定性。第三，“执行标的执行终结”，指人民法院处分执行标的所需的所有法定手续全部完成之前。对于不动产和需要办理过户登记手续的动产或者其他财产权，是指协助办理过户登记的通知书送达之前，如当事人自行办理过户登记手续的，是指实际变更登记之前；对于动产或者银行存款类财产，是指交付或者拨付给申请执行人之前或者分配完毕之前。第四，执行标的执行完毕或执行程序终结后，案外人提出执行异议或复议的，应当坚持有限救济原则，裁定驳回其异议或复议申请，告知其通过执行监督程序予以救济。

四、驳回异议请求与驳回异议申请

实践中，有人搞不清楚二者的区别，适用十分混乱。笔者认为应当明确：驳回异议申请解决的是程序问题，是在执行立案后，发现不符合受理条件而驳回，即异议事项不能进入法院司法审查的门槛，法院不对其进行司法评判。驳回异议请求，解决的是实体问题，法院经过审查后，认为异议请求不能成立，不予支持。

五、漏审漏判

对存在的漏审漏判问题，笔者认为，是否漏审当事人的异议请求必须以审判记录为准，如果庭审笔录中没有记载，裁判文书中也没有审理（查）过程的叙述，双方当事人又说法不一的，复议审查只能认为没有审理（审查），属于漏审异议请求，对案件作发还处理。诉讼程序、执行异议程序是由当事人启动的，当事人的诉讼请求、异议请求对当事人及法院都具有拘束力，对法院的拘束力表现在：庭审和裁判都要围绕诉讼请求、异议请求进行和展开，对当事人的每一个诉讼请求、异议请求都要审理、审查并在裁判文书和裁判主文部分有所交待，是支持还是不支持，不能有所遗漏。

六、案外人异议却作为利害关系人异议

判断是实体性异议还是程序性异议，是看异议所依据的基础性权利的性质并考察目的，即“基础权+目的”的区分标准。如果案外人提出异议所依据的基础权利是实体权利，异议的目的是请求人民法院停止对特定标的物的执行，则为案外人的实体异议。案外人既对执行行为提出异议，又对执行标的提出异议的，应坚持实体性异议吸收程序性异议的原则，仅对执行标的异议进行审理，对执行行为异议不予理涉。对于案外人对执行行为提出的异议，应当依据民事诉讼法第二百二十五条的规定进行审查。

七、应当公开听证而未听证

执行异议、复议案件，以书面审查为原则，但对于法律、司法解释有明确规定，案情复杂、争议较大的案外人异议、刑事涉财产刑执行中的案外人异议、申请人申请变更、追加执行当事人等案件，由于涉及有关当事人、案外人实体性权利等重大利益，除事实清楚、权利义务关系明确、争议不大的案件外，一般应当公开听证进行审查。如果在执行异议阶段未经听证，听取意见，则可能涉及程序违法被发回重审。

我们推出的系列文章经过精雕细琢、修订完善后，陆续集结在中国法制出版社出版，欢迎购买。有部分作者反映买到盗版书，还给我们微信发来盗版书的截屏。为此我们开辟作者直销渠道“法客帝国书店”，确保100%正版！

扫码取书

执行知识体系系列文章：

01:最高法院:如何判断财产保全是否存在错误以及相应证明责任如何分配？

02:最高法院:超标的额保全查封的判断标准、解决方式及救济渠道如何确定?

03:诉讼中的“行为保全”到底是怎么回事?(法律司法解释及典型案例梳理汇总)

04:被执行人到期债权的执行问题(法律司法解释及典型案例梳理汇总)

05:被执行人收入的执行问题(法律司法解释及典型案例梳理汇总)

06:最高院:诉前保全法律实务及注意事项(相关司法解释及典型案例梳理汇总)

07:保全的范围应如何确定?(24部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

08:财产保全的解除及注意事项(18部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

09:如何才能向法院申请"先予执行"?(18部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

10:强制执行依据和管辖相关的法律实务问题(11部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

11:执行行为异议和案外人异议中的法律适用实务及注意事项(7部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

12:执行和解相关的法律实务问题及注意事项(6部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

13:执行担保相关的法律实务问题及注意事项(12部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

14:执行程序中被执行人死亡或终止时应如何处理?(14部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

15:执行程序中变更追加被执行人相关法律实务及注意事项(11部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

16:执行回转有关法律实务及注意事项(9部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

17:申请执行和移送执行的法律实务及注意事项(10部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

18:执行仲裁裁决的法律实务及注意事项(9部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

19:执行公证债权文书有关法律实务及注意事项（一）(11部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

20:执行公证债权文书有关法律实务及注意事项（二）(11部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

21:执行程序中应如何要求被执行人报告财产？(9部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

22:受让的债权应如何申请强制执行？(12部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

23:应如何执行债务人的存款？(23部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

24:债务人的股权、证券、期货账户资金应如何执行?(19部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

25:如何对房屋和土地进行强制执行? (17部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

26:当事人如何申请撤销执行拍卖?(12部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

27:司法拍卖程序中评估价格太低当事人不服时应如何救济?(10部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

28:强制执行过程中的"以物抵债"应如何处理?(18部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

29:执行过程中法院应如何搜查被执行人的财产?

30:执行过程中被执行人拒不迁出房屋应如何处理?

31:执行过程中如何办理产权证照转移手续?(16部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

32:被执行人拒不履行法院指定行为怎么办?(7部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

33:被执行人不按期履行义务时如何追究其法律责任?(13部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

34:被采取限高措施的自然人能否担任企业的法定代表人或高管(20部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

35:执行程序中一人竞买的拍卖能否合法有效?(5部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

36:如何撤销破产拍卖?

37:公司法定代表人被限制出境怎么办?(21部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

38:执行程序中如何才能申请中止执行?(23部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

39:强制执行过程中如何才能申请终结执行?(17部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

40:申请参与分配债权的受偿顺序应如何确定?(8部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

41:对执行分配方案有异议应如何救济?

42:单独拍卖土地导致"房地分离"的拍卖行为应否有效?

43:法定代表人被"拉黑",应如何救济?

44:法院对执行异议不予受理或驳回申请,当事人应如何救济?

45:执行程序中应如何确认利害关系人主体资格?(13部法律司法解释及典型案例梳理汇总)

46:案外人可否同时对执行行为和执行标的提出异议(11部法律司法解释及8个典型案例梳理汇总)

47:什么样的执行异议申请会被认定为重复诉讼?(5部法律司法解释及7个典型案例梳理汇总)

48:执行程序中应如何实现债务抵销?(11部法律司法解释及7个典型案例梳理汇总)

49:被执行人财产不足以清偿债务时应如何适用“先本后息”规则?(7部法律司法解释及6个典型案例梳理汇总)

50:轮候查封债权人能否申请参与分配?(5部法律司法解释及5个典型案例梳理汇总)

51:当事人能否就法院作出的《XX通知》提起执行异议?(4部法律司法解释及5个典型案例梳理汇总)

52:被执行人拒不履行判决、裁定等文书,申请人如何提起拒执罪自诉?

53:保全保险费应由谁承担?(9部法律司法解释及5个典型案例梳理汇总)

54:如何执行被执行人的“唯一住房”?(4部法律司法解释及8个典型案例梳理汇总)

55:执转破中申请人的债权如何得到清偿?(12部法律司法解释及9个典型案例梳理汇总)

57:共有财产应如何强制执行?(11部法律司法解释及6个典型案例梳理汇总)

58:不予执行仲裁裁决的法律实务及注意事项(10部法律司法解释及6个典型案例梳理汇总)

59:受让金融不良债权,应如何计算利息?(9部法律司法解释及4个典型案例梳理汇总)

60:民事执行检察监督的法律实务及注意事项(4部法律司法解释及4个典型案例梳理汇总)

关于我们

唐青林律师、李舒律师 北京云亭律师事务所创始合伙人，均从事法律职业多年，实务经验丰富。专业论文曾发表在《最高人民法院民事审判指导与参考》及《法学研究》等。曾代理多起在最高人民法院审理的疑难复杂案件并成功获得胜诉，参与办理的各类案件总金额累计达百亿元。领衔的重大疑难复杂案件中心及专业律师团队专门办理来自全国各地的重大疑难复杂案件，团队“十大金刚”最低学位为硕士学位，全部毕业于清华大学、北京大学、中国人民大学、中国政法大学等著名高校，均取得法学专业博士或硕士学位，理论功底深厚，实践经验丰富。在北京大学出版社、中国法制出版社等出版《公司诉讼法律实务精解与百案评析》《公司并购法律实务精解与百案评析》《企业家刑事法律风险防范》《公司保卫战》《公司法司法解释四裁判综述及诉讼指南》等法律专业著作十余部。团队深度耕耘的业务领域：公司法（含公司并购及公司控制权）、合同法、担保法、金融、土地与矿产资源法、工程建设与房地产法、高端婚姻家事纠纷、重大财产保全与执行。

北京云亭律师事务所 是一家专注于高端商业领域法律服务的综合性律师事务所。云亭所律师坚持专业、友善的执业信条，坚持客户至上，以真正解决法律问题为导向，以客户利益最大化为目标，始终坚持致力于为客户提供一站式的整体的法律服务解决方案。

云亭律师从业多年来业绩卓著，在其擅长的公司法律事务、重大民商事诉讼与仲裁、金融与执行、房地产与建设工程、土地与矿产资源、重组与破产重整、知识产权、涉企业家和公职人员刑事辩护等领域积累了丰富的经验和大量成功案例。此外，云亭所在大量的新兴业务领域，无论是研究还是实践，都一直处于法律服务的最前沿。

云亭律师事务所坚持严格的专业分工和团队协作的工作模式，主要业务领域合伙人均具有国内外知名法学院相应专业的硕士以上学历，并具有国内外顶级律师事务所的从业经历，每个专业部门和业务团队均有完整、严格、规范的业务流程、管理制度和质量监督机制，以确保每一个案件和客户都能够实现业内最高水准的专业服务。

自成立以来，云亭律师事务所的客户主要集中于业内有影响力的境内外上市公司、外资企业、大中型国有企业、优质民营企业、知名企业家及政府和公共事业单位。云亭律师事务所以向客户提供专业、优质、高效率的法律服务为己任，并坚信：能否真正维护并实现委托人的利益最大化，是检验律师工作成效的唯一标准。

联系我们丨专业研讨丨法律咨询

地址：北京市东城区广渠门外首东国际大厦A座6层

网址：http://www.yuntinglaw.com

邮箱：yunting@yuntinglaw.com

电话：010-87521368

全国最大的执行法律平台，执行及重大疑难案件专线

电话/微信:18601900636（唐青林律师）

18501328341（李舒律师）

↓新书作者直销渠道