来源:金融界网站
日前,天风证券南京庐山路营业部因内部控制不完善等问题被江苏证监局责令改正。
证监局指出,该营业部存在无证券投资咨询执业资格的人员向客户提供证券投资顾问服务,违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第三条的规定,反映了营业部内部控制不完善。
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条、《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,证监局决定对该营业部采取责令改正的监督管理措施。
特别声明:以上内容(如有图片或视频亦包括在内)为自媒体平台“网易号”用户上传并发布,本平台仅提供信息存储服务。
Notice: The content above (including the pictures and videos if any) is uploaded and posted by a user of NetEase Hao, which is a social media platform and only provides information storage services.