高标准、严监管!“禁令”下发 科创基金销售要规范

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  首批科创主题基金余温未退,第二批基金便火热起来。发售在即,监管层下发四条销售“禁令”,强调合规稳健开展基金销售业务,禁止使用微信等宣传渠道,严格落实投资者适当性原则,并明确规定不得开展预约认购,认购失败款项应及时退还投资者。

  

  第二批科创基金发行“前夜”,监管层紧急下发规范通知,充分体现了其对科创板公募基金投资进程的关注和重视,也是科创板严监管稳起步的内在要求和具体表现。

  从首批科创基金6只同时开售赢得千亿元资金青睐的市场情况来看,投资者热情高涨,“首日告罄”“比例配售”的销售盛况有望进一步持续。相比首批基金,尽管拟发售基金均为封闭式管理基金,销售难度更大,但能够参与战略配售带来的市场吸引力依旧不容小觑,或将呈现出第二波认购热潮。从基金公司的销售准备来看,也呈摩拳擦掌蓄势待发之势,各家纷纷借助不同推广渠道广泛宣传,并启动银行、券商、第三方销售等多方代销机构。

  首批科创基金吸引千亿元资金参与的事实既充分体现了科创板公募基金的无限潜力,同时也对严格监管和规范运作提出了更高要求。重要性与谨慎性形影不离,此次销售“禁令”的下发,对宣传方式、数据披露、认购日期、退款事项等具体内容作了细化规范,以督促基金公司合规稳健开展业务,确保科创基金有序运作,为整个科创板块的严监管稳起步打好基础。

  根据板块定位和特点,设置多元包容的上市条件、试行注册制及以信息披露为中心的运行规则对科创板风险防控提出了更高要求。据此,严格的准入把关和过程监督是保护投资者合法权益的关键环节,也是支持注册制和科创板平稳运行的重要保障。只有平稳起步,才能经受住市场的检验,真正在不断反馈和完善的资本市场中实现弥补制度短板和增强包容性的功能。

  以科创基金为代表的机构投资者,其专业积累和风险控制能力在市场的平稳运行中至关重要,也能够有效引导公众投资者在信息充分的市场环境中作出理性判断和投资决策,从而弱化信息失真吹起的市场泡沫,推进股票合理定价,促进市场环境进一步公开透明,引导资本市场健康发展。可以说,科创基金的顺利推进和规范运作对科创板块具有至关重要的稳定器作用。

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