科创10点档︱3公司受正中珠江牵连被“中止”,开户垫资仍活跃

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5月24日晚间,上交所科创板平台上,3家公司的审核状态变为“中止”,这3家公司均是之前因康美药业被立案调查的广东正中珠江会计师事务所的项目。同时,24日新增一家公司的申请,这是继5月16日来时隔8天才新增的首例。此外,8家公司披露了二轮问询回复的内容,还有1家公司紧追微芯生物的步伐,披露了第三轮问询回复内容。5月26日华兴源创也成为第三家披露三轮问询回复的公司,而中国通号也披露了二轮问询回复内容。

5月25日,由上交所、中证金融和中国结算组织的科创板业务第三次全网测试收官,此次测试重点的还是转融通业务。此外,虽然科创板开户监管趋严,但据媒体走访调查,部分垫资方依然活跃,或成为券商排查的难点。

截至目前,上交所科创板平台共受理了111家公司的上市申请。其中,处于“受理”状态的公司有18家,“中止”的有4家,有39家处于首轮问询回复披露阶段,32家公司已披露第二轮问询回复,还有3家公司已完成第三轮问询,剩下15家公司还在准备首轮问询回复。

3公司科创板之路或延缓3个月

5月24日傍晚,上交所科创板平台上,利元亨、联瑞新材、科前生物3家公司的审核状态变成了“中止”。这3家公司的会计师事务所均是广东正中珠江。

此前康美药业发布公告称,公司2017年财务报表由于公司核算账户资金时存在错误,造成货币资金多计299.44亿元。审计机构就是正中珠江。也因此,正中珠江于5月9日被证监会立案调查。

根据《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》规定,发行人根据需要更换证券服务机构的,更换后的证券服务机构还应自中止审核之日起三个月内完成尽职调查,重新出具相关文件,并对原保荐人或者证券服务机构出具的文件进行复核,出具复核意见。

也就是说,因正中珠江被查,这3家公司的科创板之路或将延缓3个月。

而在正中珠江“出事”后,利元亨还在5月13日披露了首轮问询回复材料。5月23日联瑞新材也披露了第二轮问询回复材料。

第三次全网测试,转融通

据中国证券报报道,某券商人士表示,其所在公司已于5月25日完成了由上交所、中证金融和中国结算组织的科创板业务第三次全网测试。该券商人士对记者表示,随着转融通业务测试范围扩展至全市场,各券商系统完善势必加速。也有分析人士认为,科创板开板初期两融机制或作用有限。

“公司组织了相关分支机构和总部相关部门参与了测试,尤其是信用业务部门。”北方某中型券商相关负责人对记者表示,公司信用业务部负责测试了无限售流通股和战略配售股份的转融券实时交易融入、实时融出、PROP归还,以及非实时交易融入、融出及归还。

此外,该券商人士表示,公司专门组织营业部通过某行情软件的测试专版、某场内交易软件、公司手机移动端测试专版以及公司客服委托等途径,测试了交易系统和两融系统的科创板业务仿真测试,还测试了科创板及科创板存托凭证的新股发行、担保品买卖、信用交易等业务限价和市价的委托、撤单、成交功能。运营中心则测试了大宗交易业务。

另一券商人士表示,其所供职公司的相关分支机构在17时至18时就集中交易和融资融券系统进行了绿灯测试,主要是检查集中交易系统、融资融券系统的客户资料、资金、股份、营业部费率设置等数据是否正常,并通过各周边渠道登录集中交易、融资融券系统,验证客户登录、买卖委托及撤单等功能是否正常。

科创板开户,垫资方仍有空可钻?

据新京报报道,从“不核实资金”转变为“二审”投资者条件、再到清理不合规账户,在监管近期多道严查令下,券商对科创板开户核查力度全面升级。

最近一周,有记者以投资者身份了九家北京券商营业部,均被告知“五一”假期后收到了最新通知,要严查用户资质,清理前期不合标准的账户。一位江西的个人投资者称,其权限开通后,近期还收到券商发来的二次风险测评,通过才可以保持权限开通。

不同于券商态度的转变,部分垫资方依然活跃着,声称“绝对放心”,垫资开户仍能通过。一家垫资公司内部人士告诉记者,其在证券公司里有认识的人,之前开过的十几个人都没有出过问题。

值得注意的是,券商判断投资者是否为“突击进账”的一个前提是该账户为老用户,方可对比账户前后资产变化。而垫资方为投资者垫资,均是通过新账户操作,这无疑成为券商排查中的一个难点。

9公司披露二轮问询回复

5月24日、26日,共有9家公司披露了第二轮问询回复内容。其中,有4家公司的信息披露仍存在问题。

恒安嘉新招股书中多次出现“引领者”、“领军人物”这样的词语,上交所要求其客观使用事实描述性语言,避免出现以未来发展战略代替现状、夸大及误导等问题。

鸿泉物联首轮问询答复中存在不符合要求的回答内容,上交所要求其继续回答并说明首轮回复答复明显不符合要求的原因,此外还要全面核查是否还存在类似情况。

中科星图首轮问询回复中包括问题5和问题7在内的多处内容前后矛盾或与招股说明书矛盾,回复称销售金额等数据矛盾是因誊写错误或操作错误导致。此外,上交所还要求中科星图对招股说明书披露内容进行整理和精炼,提高可读性。

容百科技首轮问询还有4个问题未完成,此外在问题19的回复存在误黏贴第四小问等情形,所以上交所要求容白科技全面核查是否还有其他问题未完成并增强招股书可读性。

2公司披露三轮问询回复

5月24日和5月26日,睿创微纳与华兴源创披露了第三轮问询回复内容。其中,上交所对华兴源创的主要放在其所处的苹果产业链,包括与富士康的关联交易等问题上。而睿创微纳第二轮问询中暴露出的信息披露问题,第三轮中仍然还没有完全解决。

新受理1家公司

【5月24受理科创板拟上市公司概览】

深圳清溢光电股份有限公司(简称“清溢光电”)

证监会行业:计算机、通信和其他电子设备制造业

注册地:广东

融资金额:4.03亿元

保荐机构:广发证券

会计师事务所:天健

律师事务所:上海锦天城

上市标准:第一套

主营业务:掩膜版的研发、设计、生产和销售业务,是国内成立最早、规模最大的掩膜版生产企业之一。

营业收入:2016年3.15亿元,2017年3.19亿元,2018年4.07亿元

归母净利润:2016年0.46亿元,2017年0.39亿元,2018年0.63亿元

研发投入比例:2016年4.49%,2017年4.97%,2018年4.09%

募投项目:

1)合肥清溢光电有限公司8.5代及以下高精度掩膜版建设项目(3.73亿元)

2)合肥清溢光电有限公司掩膜版技术研发中心项目(0.3亿元)

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