景顺长城优势企业混合型证券投资基金2019年第1号更新招募说明书摘要

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   基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

   基金托管人:中国银行股份有限公司

   重要提示

   (一)景顺长城优势企业混合型证券投资基金由景顺长城优势企业股票型证券投资基金变更而来。景顺长城优势企业混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)由基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城优势企业混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会2014年1月15日证监许可【2014】94号文准予募集注册,本基金基金合同于2014年3月19日正式生效。

   (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

   (三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。

   (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。

   (五)基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

   (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。

   (七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。本基金为混合型基金,属于证券投资基金中风险程度较高的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金和债券型基金,低于股票型基金。中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

   (八)本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2019年3月19日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年12月31日。本招募说明书中财务数据未经审计。

   第一部分、基金管理人

   (一)基金管理人概况

   名称:景顺长城基金管理有限公司

   住所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

   设立日期:2003年6月12日

   法定代表人:丁益

   注册资本:1.3亿元人民币

   批准设立文号:证监基金字[2003]76号

   办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第1座21层

   电话:0755-82370388

   客户服务电话:400 8888 606

   传真:0755-22381339

   联系人:杨皞阳

   股东名称及出资比例:

   ■

   (二)主要人员情况

   1、基金管理人董事会成员

   丁益女士,董事长,经济学博士。曾担任中国人民大学财政金融学院讲师;华能国际电力股份有限公司证券融资部干部,证券融资部投资关系处副处长、处长,证券融资部副经理兼投资关系处处长;中国人民保险公司投资管理部副总经理;中国人保资产管理有限公司党委委员、董事、总裁助理;华能资本常务副总经理(主持工作)、党组副书记;华能资本总经理、党组副书记。现任华能资本服务有限公司董事长、党组书记,景顺长城基金管理有限公司董事长。

   康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011年7月加入本公司,现任公司董事兼总经理。

   罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副总裁、Capital House亚洲分公司的董事总经理。1992至1996年间出任香港投资基金公会管理委员会成员,并于1996至1997年间担任公会主席。1997至2000年间,担任香港联交所委员会成员,并在1997至2001年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。

   李翔先生,董事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证券股份有限公司副总裁、党委委员。

   伍同明先生,独立董事,文学学士。香港会计师公会会员(HKICPA)、英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977受训于国际知名会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

   靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士打律师行、英国律师行C1yde&Co. 从事律师工作,1993年发起设立信达律师事务所,担任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

   闵路浩先生,独立董事,经济学硕士。曾担任中国人民银行金融管理公司科员、主任科员;中国人民银行非银行金融机构监管司副处长、处长;中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、副巡视员、巡视员;中国小额贷款公司协会会长;重庆富民银行行长。现担任北京中泰创汇股权投资基金管理有限公司总裁。

   2、基金管理人监事会成员

   阮惠仙女士,监事,会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。

   郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺投资管理有限公司亚太区首席行政官。

   邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

   杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基金管理有限公司交易管理部总监。

   3、高级管理人员

   丁益女士,董事长,简历同上。

   康乐先生,总经理,简历同上。

   CHEN WENYU(陈文宇),副总经理,工商管理硕士。曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻节目制作人,安盛罗森堡投资管理公司(美国加州)美洲区副首席投资官、以及研究、投资组合管理和策略等其他多个职位,安盛投资管理亚洲有限公司(新加坡)泛亚地区首席投资官,主要负责投资组合管理、研究、交易等相关业务。2018年9月加入本公司,现任公司副总经理。

   毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国际业务部,担任长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003年3月加入本公司,现任公司副总经理。

   黎海威先生,副总经理,经济学硕士。曾担任美国穆迪KMV公司研究员,美国贝莱德集团(原巴克莱国际投资管理有限公司)基金经理、主动股票部副总裁,香港海通国际资产管理有限公司(海通国际投资管理有限公司)量化总监。2012年8月加入本公司,现任公司副总经理。

   赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016年3月加入本公司,现任公司副总经理。

   吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾担任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。

   刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。曾担任武汉大学教师工作处副科长、武汉大学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部副总经理。

   杨皞阳先生,督察长,法学硕士。曾担任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008年10月加入本公司,现任公司督察长。

   4、本基金现任基金经理简历

   本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资业绩。本基金现任基金经理如下:

   江科宏先生,经济学硕士,CFA。2007年至2010年担任本公司总经理办公室风险管理经理。2011年2月重新加入本公司,担任研究部研究员,自2012年6月起先后担任股票投资部基金经理、量化及ETF投资部基金经理,现任股票投资部基金经理。具有12年证券、基金行业从业经验。

   5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

   本基金现任基金经理江科宏先生曾于2012年6月至2014年4月管理上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金;2012年6月至2014年4月管理景顺长城上证180等权重交易型开放式指数证券投资基金联接基金;2013年5月至2015年1月管理景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金;2013年12月至2015年1月管理景顺长城中证500交易型开放式指数证券投资基金;2013年5月至2018年5月管理景顺长城沪深300等权重交易型开放式指数证券投资基金;2014年7月至2016年2月管理景顺长城中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金;2014年7月至2016年2月管理景顺长城中证800食品饮料交易型开放式指数证券投资基金;2014年7月至2016年2月管理景顺长城中证TMT150交易型开放式指数证券投资基金;2014年8月至2018年9月管理景顺长城研究精选股票型证券投资基金;2015年1月至2018年9月管理景顺长城公司治理混合型证券投资基金;2017年7月至2018年5月管理景顺长城中证800食品饮料交易型开放式指数证券投资基金;2017年7月至2018年5月管理景顺长城中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金;2017年7月至2018年8月管理景顺长城中证TMT150交易型开放式指数证券投资基金;2017年7月至2018年8月管理景顺长城中证TMT150交易型开放式指数证券投资基金联接基金。

   6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

   无。

   7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

   ■

   8、投资决策委员会委员名单

   本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、基金经理代表等组成。

   公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

   康乐先生,总经理;

   CHEN WENYU(陈文宇),副总经理;

   毛从容女士,副总经理;

   黎海威先生,副总经理兼量化及指数投资部投资总监;

   余广先生,总经理助理兼股票投资部投资总监;

   刘彦春先生,总经理助理兼研究部总监。

   9、上述人员之间不存在近亲属关系。

   第二部分、基金托管人

   (一)基本情况

   名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)

   住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

   首次注册登记日期:1983年10月31日

   注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

   法定代表人:陈四清

   基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号

   托管部门信息披露联系人:王永民

   传真:(010)66594942

   中国银行客服电话:95566

   (二)基金托管部门及主要人员情况

   中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

   作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

   (三)证券投资基金托管情况

   截至2018年12月31日,中国银行已托管700只证券投资基金,其中境内基金662只,QDII基金38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

   (四)托管业务的内部控制制度

   中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

   2007年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

   (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序

   根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

   第三部分、相关服务机构

   一、基金份额发售机构

   1、直销机构

   住 所:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

   办公地址:深圳市福田区中心四路1号嘉里建设广场第一座21层

   法定代表人:丁益

   电 话:0755-82370388-1663

   传 真:0755-22381325

   联系人:周婷

   客户服务电话:0755-82370688、4008888606

   网 址:www.igwfmc.com

   注:直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台(具体以本公司官网列示为准)

   2、其他销售机构

   ■■■■

   基金管理人可根据《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

   二、登记机构

   法定代表人:丁益

   电 话:0755-82370388-1902

   联系人:曹竞

   三、出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所

   住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

   办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼

   负责人:俞卫锋

   电话:021-31358666

   传真:021-31358600

   经办律师:黎明、孙睿

   联系人:孙睿

   四、审计基金财产的会计师事务所

   名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

   住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

   办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

   执行事务合伙人:毛鞍宁

   电话:(010)58153000

   传真:(010)85188298

   经办注册会计师:吴翠蓉、高鹤

   联系人:吴翠蓉

   第四部分、基金的名称

   景顺长城优势企业混合型证券投资基金

   第五部分、基金的类型

   契约型开放式

   (下转B174版)

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