宏图高科及其主承销商中信银行被交易商协会处分

财联社（上海，记者李博雅）讯，记者获悉，由于宏图高科作为债务融资工具发行人，在债务融资工具存续期间存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，该公司近期被交易商协会给予严重警告处分，暂停债务融资工具市场相关业务一年；并责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

另外，中信银行作为宏图高科相关债务融资工具的主承销商，因在后续管理工作中存在违反银行间市场自律管理规则的行为，被交易商协会给予通报批评处分，并责令其针对事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

事件追溯至2018年11月26日晚间，宏图高科披露了《江苏宏图高科技股份有限公司关于“15宏图MTN001”与投资人达成一致的公告》，但部分投资者称并没有与发行人达成协议，只是发行人单方面要求延期兑付。

随后，为保护投资人利益，维护市场纪律。交易商协会对发行人、中介机构等各参与方是否履职尽责进行自律调查。

结果显示“已与‘15宏图MTN001’全部投资人就延期兑付方案达成一致”的表述与实际情况不符。中信银行作为“15宏图MTN001”的主承销商，在知悉上述不真实内容的情况下，未督导发行人就不真实内容予以纠正，对发行人的督导职责履行不到位。

此外，关于“15宏图MTN001”和“18宏图高科SCP002”违约事项，宏图高科未披露未按期足额付息或兑付本金的公告，未在“18宏图高科SCP002”兑付日前5个工作日披露本金兑付、付息事项。

2018年12月6日，中信银行召集召开了“18宏图高科SCP002”持有人会议，但相关召集公告却披露不及时，持有人会议议案也披露不完整。

2018年9月和11月，宏图高科主体评级下调事项触发了“18宏图高科SCP002”投资者保护的事先约束条款，中信银行作为召集人未及时召开持有人会议，宏图高科也未配合相关主承销商召开持有人会议。

以上行为均被交易商协会认为违反了银行间市场的自律管理规则。目前，宏图高科信息披露相关责任人对其个人的处分意见提请自律处分会议复审，该事项待自律处分会议复审后将另行通报。