贵州证监局召开辖区2019年度上市公司监管工作会议与公司债监管工作会议

4月3日，贵州证监局分别召开贵州辖区2019年度上市公司监管工作会议与公司债监管工作会议。贵州省上市公司、拟上市公司、新三板创新层公司、公司债发行人、ABS原始权益人、部分受托管理人、会计事务所等相关人员参加了会议。贵州证监局杨光局长、程催禧副局长出席了本次会议。

会上，杨光局长传达了易会满主席近期讲话精神和证监会系统2019年工作会议精神。他强调，要充分发挥资本市场在服务实体经济、推动经济转型升级、培育经济新动能等方面的作用，引领推动地方经济高质量发展；充分认识科创板的设立并试点注册制对资本市场改革创新的重要意义，鼓励辖区符合条件的企业登陆科创板；要敬畏市场、尊重市场，在依法做好监管工作的同时，切实防范上市公司大股东股权质押、公司债违约等风险，确保辖区资本市场稳定健康发展。

程催禧副局长通报了2018年贵州资本市场发展及市场监管工作情况。他指出，2018年贵州证监局牢固树立“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”，依法严格落实监管职责，日常监管、稽查执法、风险防范等方面取得明显成效。辖区没有发生大股东股票质押被强制平仓事件，没有发生公司债违约，是全国17个无公司债违约的省区之一。贵州资本市场2018年呈现良好发展态势，新增上市公司2家，新三板挂牌公司4家。新增上市公司数量在全国排名第12位。辖区公司通过首发、增发、公司债、资产支持证券（ABS）等全年累计实现融资310.52亿元。其中上市公司通过首发、增发、优先股等方式融资66.64亿元，14家公司债发行人通过发行公司债融资179.59亿元，5家原始权益人发行资产支持证券融资57.94亿元，6家新三板公司通过定向增发融资6.35亿元。

会议强调，2019年，贵州证监局将按照证监会系统工作会议部署，坚持“四个必须”“一个合力”，重要抓好以下工作：一是将全面抓好自身建设，培养高素质干部队伍。二是持续加强风险防范，重点抓好上市公司大股东股权质押、公司债违约等风险监测、防范与处置。三是强化上市公司、新三板挂牌公司、公司债发行人日常监管和现场检查，重点加强对商誉减值、内幕交易防控、大股东资金占用与违规担保、挪用募集资金等问题监管。四是要以中介机构为抓手，压实保荐机构、财务顾问、受托管理人、主办券商责任，加强审计机构、评估机构等监管，促进中介机构提升执业质量。五是加强培育指导，推动辖区企业通过IPO、发行公司债等登陆资本市场，重点推动符合条件的企业到科创板上市，并做好科创板企业监管的准备工作。