浅析核心技术专利权在发行方科创板上市重要性

3月2日，证监会发布《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（下称《管理办法》）《科创板上市公司持续监管办法（试行）》。同时，上交所发布《上交所科创板股票发行上市审核规则》等6项配套业务规则。笔者仔细研读“2+6”规则后发现，核心技术的专利权在发行方科创板上市过程中，具有举足轻重的意义和作用。

第一，专利申请热点与科创板的定位准确契合。《管理办法》第三条规定，发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当符合科创板定位，面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求。

根据《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》，科创板企业上市重点推荐的新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等七大高新技术产业和战略性新兴产业，与近5年以来PCT专利申请的最热点技术领域数字通信、计算机技术、医疗技术、高端装备、新能源等基本上保持一致。

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第二，专利是科创板所要求的关键核心技术的重要体现。《管理办法》第三条指出，科创板优先支持拥有关键核心技术，科技创新能力突出，主要依靠核心技术开展生产经营，具有稳定的商业模式，市场认可度高，社会形象良好，具有较强成长性的企业。

现阶段在全球范围内，专利数量尤其是PCT专利的数量和高质量专利的数量，是衡量一个企业科技创新实力的关键因素所在。具有高质量的核心专利和一定数量基础的战略性的专利布局，是企业拥有并控制关键核心技术的基础，是企业拥有市场核心竞争力的保障，是企业拥有高效的研发体系的表现，是企业具有持续创新能力的重要体现。

第三，无重大专利纠纷是科创板发行的先决条件之一。《管理办法》第十二条指出，发行人不存在主要资产、核心技术、专利、商标等的重大权属纠纷，重大偿债风险，重大担保、诉讼、仲裁等或有事项。专利作为科创板上市企业市场竞争的核心资源，是直接面向市场独立持续经营的保障，因此，专利的重大权属纠纷和重大诉讼仲裁事项，不仅影响企业在科创板上市的进程，更会影响企业的正常经营和持续发展。

第四，专利的风险、信息和管理是科创板信息披露的重要内容。《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第41号——科创板公司招股说明书》（下称《41号准则》）第三十三条规定了“发行人应结合科创企业特点，披露由于重大技术、产品、政策、经营模式变化等可能导致的风险”，这其中，发行人需要披露的专利风险可包括：技术被替代风险、未充分发掘风险、权属风险、申请风险、不授权风险、失效风险、被无效风险、被侵权风险、诉讼风险、许可风险、实施风险等。

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《41号准则》第五十条规定了“发行人应结合所处行业基本情况披露其竞争状况”，这其中，涉及的专利信息披露工作主要包括：所属行业近三年的专利发展情况和未来发展趋势，发行人取得的专利与产业深度融合的具体情况；发行人专利的国内外布局情况、专利技术水平及特点、行业内的主要竞争对手专利情况；发行人与竞争对手在技术实力、专利数量和质量方面的比较情况、专利优劣势等。

《41号准则》第五十四条规定了“发行人应对其核心技术的技术来源、技术先进性及管理情况进行信息披露”，这其中，涉及专利的信息披露工作主要包括：是否针对核心技术取得专利、核心技术的专利布局情况、核心专利技术是否自主研发、专利技术是原创型专利还是改进型专利、专利权的归属、专利分类管理、专利维护管理、专利应用管理等。

因此，科创板的发行方应当针对自己的关键核心技术从专利申请定位、专利储备丰富、专利布局完善、专利风险排除、专利信息披露、专利纠纷排除等方面加强对专利的重视和管理，突出自身的创新能力，时刻准备好为科创板发行之火添加专利之油。

来源：中国知识产权报

作者：董新蕊

编辑：标天下知识产权

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