洞察丨阳昊投资操纵多只ETF亏损公司已注销负责人被罚

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和讯网消息 日前,证监会对多宗ETF操纵案作出行政处罚,其中阳昊投资因操纵上证50交易型开放式指数基金、上证180交易型开放式指数基金、深证100(159901,基金吧)交易型开放式指数基金,公司2位负责人共计被罚50万元。


一、2015年6月15日至8月14日,阳昊投资控制使用“北方信托——阳昊套利1号”等5个账户

账户组中5个账户所涉产品均为阳昊投资通过北方国际(000065,股吧)信托股份有限公司或自己发行。具体为:北方信托——阳昊套利一号证券投资集合资金信托计划、北方信托——阳昊套利二号证券投资集合资金信托计划、北方信托——阳昊套利三号证券投资集合资金信托计划、北方信托——阳昊套利五号证券投资集合资金信托计划及阳昊——月月久赢私募投资基金等5只产品,阳昊投资作为4只信托资产计划的投资顾问和1只私募基金的管理人,其交易总监解中力负责5只产品的投资决策并下达最后的操作指令,他人听其指令协同下单操作。

二、操纵期间,阳昊投资在自己实际控制的单一账户或账户间进行50ETF、180ETF、深100ETF等3只ETF产品交易,影响上述ETF交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易,获取非法利益

操纵期间,账户组有37个交易日在单一账户或账户之间进行50ETF相互交易,累计成交量为59.02亿份。其中,20个交易日,单一账户或账户之间50ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%,最高占比27.46%。有15个交易日在单一账户或账户之间进行180ETF相互交易,累计成交量为19.54亿份。其中,有12个交易日,单一账户或账户之间180ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%,最高占比61.38%;有30个交易日在单一账户或账户之间进行深100ETF相互交易,累计成交量为16.33亿份。其中,有23个交易日,单一账户或账户之间深100ETF相互交易量占当日市场成交总量超过5%,最高占比39.35%。

阳昊投资的上述交易亏损。

操纵期间,阳昊投资在自己实际控制的单一账户或账户间进行50ETF、180ETF、深100ETF等ETF交易,影响其交易量,变相进行相应ETF与相应成分股日内回转交易。

证监会指出,阳昊投资的上述行为违反了《证券法》第七十七条第一款第三项的相关规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。解中力时任阳昊投资交易总监,具体负责交易决策,是阳昊投资违法行为直接负责的主管人员。丁华强时任阳昊投资总经理,知悉上述交易策略,并负责管理IT技术团队为上述套利交易提供支持,为其他直接责任人员。

经调查核实,工商登记档案显示,阳昊投资已于2016年9月13日注销。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定对解中力给予警告,并处以30万元罚款,对丁华强给予警告,并处以20万元罚款。

公开资料显示,杭州阳昊投资实业投资成立于2013年,主营涉及投资管理,投资管理咨询(除证券、期货),企业管理咨询,经济信息咨询(除商品中介),教育信息咨询(除留学中介),承办会展等,最新核准日期为2016年9月,目前已注销。

(责任编辑:吴晓琳 HF106)

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