被资本杠杆毁掉的金融人!

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  来源 | 微信公众号:高顿金融分析师

  “追涨停”或是诸多投资者的常见思路。可是,涨停背后的真实原因却可能是有人在恶意操纵股价,这或许会让投资者一不留神就损失惨重。

  11月2日午间,证监会官网公布了一则行政处罚决定书。

  处罚决定书中的“主角”王某铜利用资金优势持股优势连续买卖等手法在自己实际控制的证券账户之间进行交易。

  通过以上手段,王某铜在上海等地操纵如通股份清源股份亚振家居3只个股价格,非法获利3.46亿元

  证监会没收王某铜违法所得,并处以10.43亿元的罚款,合计罚款13.89亿元

  回看这些股票被操纵期间的股价表现,可以发现它们均出现“过山车”的诡异走势。

  

  

  操纵股价被罚近14亿

  周五午间,证监会官网公布了一则行政处罚决定书,处罚金额达到近14亿元。

  处罚决定书显示,王某铜利用344个证券账户,使用自有资金和配资资金,在上海等地操纵“如通股份”“清源股份”“亚振家居”价格。

  在操纵的过程中,“如通股份”的股价从2016年12月30日的24.49元上涨至2017年3月14日的35.64元,涨幅为45.53%,期间最高涨幅133.16%。

  涉案账户组在2017年1月3日至3月14日期间买卖入6993.15万股,买入金额23.73亿元,卖出金额27.24亿元。

  按照先进先出法及扣除税费,王某铜操纵“如通股份”价格获利3.46亿元。

  

  在操纵的过程中,“清源股份”实际亏损7924万元,期末余股76.60万股,截至2017年5月11日,所持股票账面亏损1101.99万元。

  在操纵“亚振家居”的过程中,截至2017年6月1日,所持股票账面亏损2.77万元。

  最终,根据王某铜违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定:

  一、对王某铜操纵“如通股份”价格行为,没收违法所得346324980.52元,并处以1038974941.56元的罚款;

  二、对王某铜操纵“清源股份”价格行为处以2000000元的罚款;

  三、对王某铜操纵“亚振家居”价格行为处以2000000元的罚款。

  综上合计,没收王某铜违法所得346324980.52元,并处以1042974941.56元的罚款。

  同时,证监会决定对王某铜采取终身市场禁入措施。

  

  

  操纵“新股”股价手法曝光

  回看这些股票在被操纵期间的股价表现,它们均出现过“过山车”的诡异走势。

  最终,这三只股票的股价均经历了巨幅回落。

  

  

  之所以能在较短时间内对股价的走势产生一定的影响,这是由于其实施了多种操纵手段。以操纵“如通股份”的手段为例,包括以下几种:

  1.资金优势

  2017年1月3日至3月14日,涉案账户组买入“如通股份”金额超过2000万元的有27个交易日,超过5000万元的有19个交易日,超过1亿元的有9个交易日。2017年2月22日,成交金额最高达到2.08亿元。

  2.持股优势

  2017年1月3日至3月14日,涉案账户组持有“如通股份”占非限售流通股,超过10%的有26个交易日,超过20%的有24个交易日,超过30%的有22个交易日,超过40%的有20个交易日,超过50%的有14个交易日,2017年2月10日最高占比达到59.07%。

  3.连续买卖

  在46个交易日内,涉案账户组有43个交易日交易了“如通股份”(占比93.48%)。

  成交占比超过10%的有27个交易日,

  超过20%的有18个交易日,

  超过30%的有3个交易日,

  超过40%的有1个交易日。

  2017年2月9日,交易数量占市场成交量比例最高达到40.15%。

  

  4.在自己实际控制的证券账户之间进行交易

  涉案账户组有29个交易日在实际控制的证券账户之间交易1048.89万股,交易数量占当日市场成交量比例超过5%的有9个交易日,超过10%的有3个交易日,2017年2月9日最高占比达到22.12%。

  此外,涉案账户组存在早盘、盘中和尾盘拉抬股价的情况。

  王某铜操纵“清源股份”和“亚振家居”价格的手法类似,操纵“亚振家居”价格的涉案账户组还存在拉抬开盘、盘中股价的情况。

  

  金融人的道德底线在哪里?

  赵薇曾自曝跟着马云炒股日赚74亿,赵薇马云炒股频频获利,而且赚的都是上亿元。如此牛逼,马云赵薇成为新一代股神。

  但是赵薇通过玩资本杠杆失败,去年的深秋,证监会对赵薇夫妇最后通牒,做出行政处罚和5年市场禁入。

  目前我国金融业的服务手段和方式,服务质量和水平与国际水准相比,差距很大,尤其是职业道德水平,无法适应国际金融业竞争的需要。

  

  金融业既面临着新的发展机遇,同时也遇到了前所未有的挑战,这使金融行业职业道德建设的紧迫性更加突出。作为金融工作者,我们应该怎么做呢?

  为了维护金融业良好信誉,促进金融业健康发展,从事这项行业的人员应具备较高的整体素质和职业道德水准,在工作中以道德的堡垒来维护岗位职责,养成良好的行为习惯,远离违法犯罪。

  道德在CFA考试里占比15%,如果你道德没考好,就算其它科目全是A,也不会收到来自CFA协会的邮件。今年12月1日的CFA考试还有19天,考生们在这最后不到一个月的时间里,对于道德这个模块还要多加复习。

  最后,我想说金融工作者更应该遵纪守法,遵守社会文明公德,才能平安顺利工作,演绎自己的辉煌人生。

  

  

   距离12月1日CFA考试仅剩19天

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  本文来源:每日经济新闻,公瀛投资。由高顿金融分析师(gaoduncfa)原创整理发布

  

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