IKON Finance英国胜诉,原告3.7亿美元索赔诉求被拒

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据行业媒体FinanceMagnates独家报道,已退出英国零售外汇市场的经纪商IKON Finance近日再度在英国高等法院一场涉及3.7亿美元的诉讼中获胜。

原告分别是Simetra Global Assets和Richcroft Investments这两家公司。高等法院法官Robin Knowles表示,原告所递交的资料证据不充分。

这两家原告公司背后是同一个控股人George Daskaleas,这是一个臭名昭著的欺诈分子,他控股的这两家公司也被认为涉嫌诈骗性质。

据悉,原告拿着模拟账户的余额证明,表示他们以为这代表的是真实账户的资金。Robin Knowles表示,IKON Finance没有任何不诚信行为,原告显然想要将公司的亏损算在IKON Finance 的头上——“这不过是一笔精心策划、耗资较大且恶意的诬赖被告的尝试”。

汇商传媒(Forexpress)曾报道,IKON Finance于2017年3月宣布退出零售外汇市场,并停止中国市场服务。导致这一决定的直接因素,来自该公司的监管机构——英国金融市场行为监管家(FCA)。

FCA自2016年开始收紧外汇和差价合约(CFDs)行业监管,同时对受其监管公司展开严格的审查,完善流程以缓解可能存在的金融诈骗风险。

2017年初,FCA发现IKON Finance存在大量合规问题,包括缺乏必要的反洗钱流程、缺乏必要人力和运营资源、未及时更新客户尽职调查等。

IKON Finance宣布退出零售外汇市场后,将其客户账户都转移至另一家英国经纪商Hantec Markets。不过,“业务关闭”并非永久性的,IKON Finance有意在调整运营后重新推出网站,为今后重新进入外汇市场做准备。为此该公司还进行了管理层大换血,重新聘用经理。

在最近这场诉讼之前,IKON Finance已经有计划在接下来的季度回归外汇市场,并专注服务专业和机构客户。

2017年8月31日,美国商品期货交易委员会(CFTC)发出公告,表示了结对IKON违规的起诉案,要求该公司支付200,000美元的罚款,并停止今后任何可能的违规行为,同时永不得申请CFTC注册。

IKON Global Markets是在美国商品期货交易委员会(CFTC)和国家期货协会(NFA)注册的期货佣金商(FCM),是IKON集团旗下的美国零售外汇分公司。不过,IKON早已退出美国市场。


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