【管理学年鉴】所有制类型、技术创新与企业绩效

刘和旺,郑世林,王宇锋.所有制类型、技术创新与企业绩效[J].中国软科学,2015(03):28-40.

实现创新驱动发展战略的关键在于促进不同所有制企业成为自主创新的主体。该文基于中国工业企业数据库，应用循环的CDM（结构）模型，检验了国有企业和民营企业的研发投入、创新产出及其对企业绩效的影响。研究发现，国有企业的研发投入和创新产出都显著高于民营企业，但是其商业化绩效（人均销售额和人均利润）却显著低于民营企业。主要解释是受转型时期的体制、政策、资源禀赋和融资约束，民营企业的研发投入积极性和研发强度不高，而在低成本仿制技术盛行的创新模式下，民营企业更倾向于引进外来技术，这直接地影响了研发投入，并通过研发投入进而影响创新产出，因此，民营企业的创新效率显著低于国有企业。但是，由于国有企业创新成果的商业化和产业化毕竟只占少数，转化过程也存在时间滞后，其技术创新又肩负经济、国家安全和社会等多重目标等原因，因此，国有企业创新优势并没有转化为商业化绩效的优势。而以市场导向和追求商业化绩效的民营企业凭借技术模仿或引进外来技术，可以节约研发成本，减少营销投入和广告投入，从而提高企业绩效，因此，民营企业绩效会显著高于国有企业。研究结果表明，国有企业的创新优势并没有转化为市场优势，民营企业较高的企业绩效并非来自其较高的创新效率。

上述结论的政策含义是：着力解决影响和制约创新发展的体制机制障碍和深层次问题，保障不同市场主体“权利公平、机会公平、规则公平”，通过制度和法律体系建设，形成国有企业、民营企业和外资企业之间公平的竞争环境，特别要解决好产业政策、投资政策、银行信贷和创新管理体制方面的公平政策问题，加强知识产权保护，理顺科技成果向生产力的转化机制，让市场驱动和引导创新，积极发挥市场对技术研发方向、路线选择、要素价格、创新要素配置的导向作用。同时，针对不同所有制类型的企业技术创新行为及其绩效的不同采取差异化的政策和措施。

（摘编人：邱永辉）

资料来源：《中国管理学年鉴2016》