国泰君安收证监局警示函 未有效监督发行人募资使用

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和讯网消息 近日,甘肃证监局公布行政监管措施决定书,对国泰君安证券股份有限公司出具警示函。

甘肃证监局表示,国泰君安作为平凉市城乡建设投资有限责任公司(以下简称“平凉城投”)2017年非公开发行公司债券的受托管理人,未按照《公司债券受托管理人执业行为准则》的规定有效监督发行人募集资金使用及信息披露,且出具的2017年度受托管理事务报告中发行人募集资金使用信息与实际情况不符。

甘肃证监局表示,国泰君安证券的行为违反了违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四条、第七条的规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第七条的规定,“为公司债券发行提供服务的承销机构、资信评级机构、受托管理人、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等专业机构和人员应当勤勉尽责,严格遵守执业规范和监管规则,按规定和约定履行义务。”

据此,甘肃证监局决定,对国泰君安证券采取出具警示函的监督管理措施。并要求,国泰居安证券应严格履行法定义务,督促发行人采取有效措施进行整改,并引以为戒,深刻反思,防止此类问题再次发生,切实维护债券持有人的合法权益。

(责任编辑:邱光龙 HF056)

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