天津银监局连发5张黄牌:广发、招行、兴业、平安被罚

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  本文来源于21世纪经济报道

  

  天津银监局连发5张“黄牌”:广发、招行、兴业、平安被罚

  7月10日,天津银监局连续发布5份处罚公告,涉及兴业银行、招商银行、广发银行、平安银行四家银行。

  公告显示,兴业银行天津华苑支行因贷后管理失职,信贷资金回流借款人,被罚款人民币50万元;招商银行天津分行因向不符合条件的借款人发放贷款、贷后管理失职两问题,被处以40万元人民币罚款;平安银行因贷前调查不到位,向环保未达标的企业提供融资;贷后管理失职,流动资金贷款被挪用,被罚款人民币50万元;广发银行天津分行存多项问题被罚款人民币200万元。

  被罚款最多的广发银行天津分行,被银监局指出存在多项内控问题:贴现资金回流,用途把控不力;贷后管理失职,流动资金贷款被挪用;贷后管理失职,个人贷款资金被挪用;员工账户为客户过渡资金,未严格审查银行承兑汇票贸易背景。

  天津银监局同时对广发银行天津分行员工程某某做出警告处分,称其以个人工资卡账户为他人过渡资金,开立银行承兑汇票或补足敞口,且未严格审查银行承兑汇票业务贸易背景,最终形成实质风险。

  今年以来,银行业罚单数量密集。截至6月30日,银监系统针对商业银行以及金融机构违规行为的罚单总计1668张,罚没金额总计超14亿元,其中浦发银行(9.570, 0.00, 0.00%)成都、上海分行因内控严重失效等问题连续收到4.62亿元、5856万元的巨额罚单,监管态势持续加压。

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