新三板日报：新三板主办券商评比 方正证券连续两月居首

政策

新三板主办券商评比 方正证券连续两月居首

昨日，全国股转公司公布了新三板9月主办券商执业质量评价结果，方正证券连续两月排名居首，排名靠前的主办券商还有首创证券、招商证券、万联证券、渤海证券、华龙证券、财达证券等。9月共有100家主办券商参与评价，28家主办券商评价点值在90点以上，占比29.17%。从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的是第一创业证券、东莞证券、广发证券、西部证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的是申港证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的是华西证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的是大同证券。主办券商执业质量月度评价结果主要体现主办券商执业质量变化的动态情况，是全国股转公司实施动态监管的需要。各主办券商需重点关注负面行为记录的主要记录事项和情形，加强合规风险管理，及时采取措施提高执业质量，切实落实执业质量评价工作对提升执业质量的推动作用。

市场

新三板纠结的投资者：市场降温去留难定

新三板做市指数在2015年4月达到2673点高点后，目前已回到原点。截至10月18日收盘，新三板做市指数为1013.38，接近其推出时的基点1000点。在新三板火热时期，吸引了众多投资人参与其中，500万元的个人投资者开户门槛也难抵投资者热情。但随着市场融资供需失衡，不少企业估值出现泡沫，部分已经出现价值透支，价格泡沫破裂，且尚未好转。略显冷清的新三板交易，却得到了不少机构投资者的称赞。一些机构开始发掘新三板市场中的转板企业机会,新三板是股权投资机构重要的项目来源。此外，新三板也能成为上市公司重要的并购标的池。“通过上市公司并购退出是比较好的渠道，参与的机构投资者也会积极为企业推荐可能的并购机会。”多位机构人士表示，作为多层次资本市场的重要组成部分，对待新三板这样的长期投资市场不能像二级市场那样寄望于短期买卖盈利，应回归专业股权投资本源。

产业并购成主流 A股上市公司“淘金”新三板

今年下半年以来，上市公司淘金新三板再度掀起了一波并购热潮。10月17日，金桥水科(833079)发布公告称，津膜科技(300334)发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项已获得中国证监会核准批复。10月18日，新三板智库首席研究员徐舜表示，今年第三季并购交易数量虽然比第二季的79起稍微下降，但并购总交易额达到165.43亿，超越今年中期的153.28亿元，以及今年第一季度的109.3亿元，创出历史新高。“新三板市场不断规范，仍具有大量有价值的新三板公司，其具有相对较好的公司治理、较高的信息披露要求和财务透明度，在主动并购作为收购方、被并购作为并购标的时，均更易获市场青睐。”徐舜称。

公司

1、企业大事件

南京证券将发行2017年公司债券 合格投资者最低申购金额1000万元

10月18日，南京证券（833868）公告称，公司拟面向合格投资者公开发行不超过36亿元公司债券，已于2016年12月6日获证监会许可，公司2017年第一期的公开发行公司债券将于近期发行。南京证券表示，本期债券采用分期发行的方式，本期债券发行规模为10亿元。本期债券票面金额为100元，按票面金额平价发行。本期债券期限为5年，债券票面利率询价区间为4.2%-5.2%。

神州优车筹划重大资产重组 10月19日起停牌

10月18日，神州优车（838006）公告，公司拟筹备重大资产重组事项，根据有关规定，经申请，公司股票自2017年10月19日起停牌，复牌时间不晚于2018年1月18日。如公司未能在上述期限内完成相关工作，公司将根据重大事项的推进情况确定是否向股转系统申请延期恢复转让。

三峡资本拟2.37亿收购金海股份25%股权

金海股份（832390）10月18日发布公告，三峡资本拟以8.92 元/股，通过协议转让的方式受让三峡新能源所持金海股份25.09% 的股权，交易对价为2.37亿。公告显示，收购完成后，三峡资本将直接持有金海股份25.09%的股份，成为其第一大股东。公司的实际控制人未发生变化，仍为中国长江三峡集团公司。

中研宏科2017年半年度10转33股 股权登记日为10月26日

中研宏科（839013）10月18日公告称，本公司2017年半年度权益分派方案为：以公司现有总股本344.44万股为基数，向全体股东每10股送转33.0股。本次权益分派股权登记日为2017年10月26日，除权除息日为2017年10月27日。

2、前一日定向增发预案（10月18日）

IPO

1、本周上市辅导情况（上周五-本周五）

2、本周IPO首发申报情况（上周五-本周五）

3、本周过会情况

暂无

本文来源：登陆新三板