第一部《中国上市公司诉讼蓝皮书》发行开启资本市场诉讼领域探索

2020年10月17日，我国第一部《中国上市公司诉讼蓝皮书》在北京策略律师事务所十五周年庆典上正式发布，作为中国资本市场法律巨作，献礼中国股市三十周年和中国律师制度恢复四十周年，并填补了我国全面研究上市公司诉讼情况的空白，开创了上市公司诉讼蓝皮书系列的先河。

《中国上市公司诉讼蓝皮书》由北京策略律师事务所主任谢会生律师领衔编著，由法律出版社刊印发行。该书对2019~2020年中国上市公司的诉讼情况进行了全面梳理、总结和提炼，以探寻上市公司诉讼规律、为解决上市公司法律纠纷提供参考指引。

谢会生律师表示，2019年是中国律师制度恢复重建四十周年，2020年是中国资本市场开市三十周年，也是策略律师所成立十五周年。经过40个春秋，中国特色社会主义律师制度已发展到新阶段，中国律师行业越来越专业化，又时值中国资本市场30周年，一场关于“提升上市公司质量”的金融改革大幕徐徐拉开，更需要专业化、研究型的律师团队提供综合性精细化服务。

《中国上市公司诉讼蓝皮书》正是策略人基于对资本市场现状的认识和专业的法律背景，精心为推动中国资本市场法制建设和中国法治社会建设进程的最新研究成果。

据介绍，《中国上市公司诉讼蓝皮书》采用数据与案例相结合的形式，对中国资本市场31个行业、近4000家上市公司、5037个司法判例的诉讼总体情况进行了系统性分析及实证研究，其中涉及大量原始资料收集、案例要素分类整理及数据汇总统计。

蓝皮书以2019年全国法院审结的上市公司诉讼案例为样本，详尽地分析了不同行业的上市公司在涉案类型、诉讼地位、诉讼程序、标的额、诉讼结果等方面的情况，通过对5037个司法判例的实证研究，客观、全面地呈现出我国各行业上市公司在2019年全年内应对民事诉讼、行政诉讼、刑事诉讼的表现情况。

书中收集和整理了31个行业在2019～2020年推出的最新法律规范，分析了各行业上市公司可能遭遇的各种法律风险，针对这些可能形成诉讼来源的外部风险，站在上市公司的角度对各行业可行的应对策略进行了简要分析。

同时，蓝皮书还从5037个样本中选取了若干典型案例，并对案例进行分析，从“实战”层面解读了上市公司在各种诉讼情境下的具体应对情况。

北京大学法学院教授张双根认为，蓝皮书是律师界的诚心之作、献礼之作，又是创新之作，专业律师把上市公司诉讼问题作为主题研究，并以蓝皮书形式发行是一个创新，成果填补了中国上市公司诉讼领域的空白，是专业权威的研究著作，建议推荐到高等院校作为商法教学的辅助教材。

《中国上市公司诉讼蓝皮书》出版发行给上市公司高管、投资者、律师提供了资本市场诉讼的实务参考，并可以对上市公司管理规范化、解决纠纷能力、防控运行风险等起到评估、评判与预测的作用。

谢会生表示，《中国上市公司诉讼蓝皮书》是策略律师事务所多年深耕资本市场争议解决的精细化呈现，凝聚了多位策略律师团队成员的心血和精华。中国资本市场制度正经历剧烈变革，乘着制度改革的浪潮，策略律师事务所率先在国内启动上市公司诉讼蓝皮书研究项目，对上市公司诉讼进行规律性分析与应对。

蓝皮书的发布，紧跟资本市场改革的新风向，通过对上市公司诉讼现状的深入分析，构建起制度变革与法律研究之间的“桥梁”，从而为改革浪潮下的上市公司更好地进行诉讼处置、纠纷解决和风险防范提供参考。

据了解，《中国上市公司诉讼蓝皮书》编者谢会生及其所在的策略律师事务所长期关注、研究资本市场法律纠纷解决方案，并凭借成功办理的“中国负案上市第一案”“中国上市公司股权激励第一案”“上市公司股东滥用股东权利纠纷第一案”等多起在资本市场上具有广泛影响力的重大案件，在业界形成了独特的专业优势。

策略律师事务所2005年10月正式挂牌成立，15年风雨历程，现已发展成在全国设有南京、海口、呼和浩特、包头、西宁五个分支机构，注册资本达1200万元，拥有200名律师及其他辅助人员的以高端商事为主要服务领域的跨区域、综合性律师事务所，是2018~2019年度北京律所规模TOP100中排名提升最快的三家律所之一，也是中国律师行业中为数不多的特殊的普通合伙律师事务所之一。

目前，策略律师事务所业务已涵盖资本市场重大诉讼、金融证券、公司并购与重组、知识产权、政府法律顾问、建工房地产、矿产资源、刑事辩护、区块链与数据合规、海外移民投资、家族财富传承、劳动人事等十余个领域。

在推动多项业务共同全面发展、定位于大型综合性律师事务所的同时，策略律师事务所锻造了为上市公司或拟上市公司提供法律风险防范与纠纷解决专项法律服务的特色优势。近年来，为多家拟上市及上市公司客户成功处理了不少复杂、有影响力的案件；常年为中国石油、中铝集团、中国兵器工业集团、中国医药集团等多家央企及知名民营企业提供企业上市、投融资、并购重组、重大争议解决、法律顾问等专项法律服务，具有丰富的商事法律服务经验。

不同于传统的律师事务所管理模式及单打独斗办理业务的局限，策略律所秉行“团队化、专业化、规模化”的运营模式，既发挥各团队专长，又灵活调动合作互补，突破团队与办公机构间的限制，发挥人才组合优势，真正做到以客户利益为中心，资源高度整合，以满足客户对专业化和综合性高端法律服务的需求。

策略律师多研修法学、财务、管理等学科，具备硕、博高等教育背景。在处理复杂疑难案件时，策略律师充分发挥团队的集体智慧，多角度、全方位深入分析案情，并以模拟法庭的形式优化诉讼策略，将诉讼风险降到最低；处理非诉讼法律业务时，策略律师则充分发挥各领域专业律师的特长，以缜密的思维，优化方案，防范漏洞，使客户在商场博弈中掌握主动。

作为《中国上市公司诉讼蓝皮书》主编的谢会生律师拥有北京大学法律硕士和清华大学高级工商管理硕士（EMBA）双重教育背景，有着20余年执业经验，先后处理过多起重大、复杂民商诉讼案件及刑事辩护案件，对诉讼理论、诉讼策略有深入研究和丰富经验，是资本市场法律服务领域知名的专家型律师，同时社会任职有中华全国律师协会金融证券专业委员会委员、海南仲裁委员会/国际仲裁院仲裁员、北海仲裁委员会/国际仲裁院仲裁员。

谢会生律师先后作为总主编出版《企业IPO知识产权法律风险防范与纠纷解决》《亿万富翁的传承计划》等著作，在权威媒体发表《创新型企业上市过程中的知识产权问题》《公司上市过程中发生商标权诉讼的应对及解决》等专业论文数十篇，在法律界引起广泛影响。

主编谢会生律师简介

其代理某上市公司股权激励纠纷案，案件经最高人民法院终审，有效维护了上市公司控股股东的权益及上市公司的利益，该案涉及激励金额过亿元且为中国上市公司因股权激励而发生纠纷的第一起案件，被媒体称为“上市公司股权激励第一案”。

其代理的某拟上市公司与立邦涂料（中国）有限公司的商标权纠纷案，不仅赢得诉讼，且使该拟上市公司在诉讼过程中成功过会、成功挂牌，被媒体称为“负案上市第一案”。

其代理的某上市公司与其第四大股东关于滥用股东权利的纠纷案件，为中国上市公司此类纠纷第一案，有效维护了上市公司利益，对滥用股东权利的股东予以了有效约束，被业界称为“上市公司股东滥用股东权利纠纷第一案”。

其代理的某拟上市公司高管被控商业贿赂犯罪案，通过起诉财政部信息公开等迂回诉讼策略，促使办案机关撤销案件，为该拟上市公司最终成功在科创板挂牌扫清障碍。

谢会生律师表示，处理这些案件的过程，也在推动着策略律师事务所希望更加深入地探寻资本市场的涉诉现状及背后规律。经过多年沉淀和积累，凝聚着策略律师辛勤汗水与实务智慧的《中国上市公司诉讼蓝皮书》终于在各界人士的关注与支持下付梓。《2019～2020中国上市公司诉讼蓝皮书》仅仅是系列蓝皮书的开端，希望该系列蓝皮书的研究成果能够真正为中国资本市场诉讼领域的实务探索提供有益的参考。